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         景顺长城能源基建混合型证券投资基金                       重要提示 （一）景顺长城能源基建混合型证券投资基金由景顺长城能源基建股票型证券投资基金变更 而来。景顺长城能源基建混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人依照《中 华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披 露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风 险管理规定》）、《景顺长城能源基建混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会 2009 年 8 月 6 日证监许可【2009】759 号文 核准募集，基金合同于 2009 年 10 月 20 日正式生效。 （二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基金的基 金合同编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基 金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 （五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表 明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 （六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量 等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本 基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性 风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和 投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。基金管理人提 醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 （八）本基金可以投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规 则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、 系统性风险、政策风险等。 （九）本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出 现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等 相关的风险。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。 （十）基金管理人深知个人信息对投资者的重要性，致力于投资者个人信息的保护。基金管 理人承诺按照法律法规和相关监管要求的规定处理投资者的个人信息，包括通过基金管理人                      景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 直销、销售机构或场内经纪机构购买景顺长城基金管理有限公司旗下基金产品的所有个人投 资者。基金管理人需处理的机构投资者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、经办人 等个人信息，也将遵守上述承诺进行处理。 （十一）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 30 日。如本基金发生重大期后事项的，本招募说明书也对相应内容进行了更新。本更新 招募说明书中财务数据未经审计。              基金管理人：景顺长城基金管理有限公司              基金托管人：中国农业银行股份有限公司                      -2-                                                                          景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                                                                      目          录                                                                           -3-                   景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                  一、绪言   景顺长城能源基建混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由景顺长城 基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规 定》）、《景顺长城能源基建混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）及其它有关规定募集。   本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）以及基金合同 等编写。   本招募说明书阐述了景顺长城能源基建基金的投资目标、投资策略、风险、 费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前 应当仔细阅读本招募说明书。   基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。                   -4-                        景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                      二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有效修订和补充 顺长城能源基建混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订 和补充 其更新 资料概要》及其更新   长城能源基建股票型证券投资基金份额发售公告》   规章、地方性法规、地方政府规章及其他规范性文件及对该等法律法规不时   作出的修订   第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委   员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24   日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会   常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的   《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订   的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做   出的修订                        -5-                        景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决   定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不   时做出的修订   开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订   门特别行政区和台湾地区   法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人   国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构   者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进   行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币   合格境外机构投资者   者   定期定额投资等业务   销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销   售业务的机构                        -6-                         景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确   认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等   城基金管理有限公司或接受景顺长城基金管理有限公司委托代为办理注册   登记业务的机构   人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户   售机构买卖基金份额的变动及结余情况的账户   备案条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面   确认的日期   同规定的程序终止基金合同的日期   得超过 3 个月                         -7-                       景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   金份额的行为   基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为   份额销售机构的操作   转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请   份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%时   款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约   款及其他资产的价值总和   基金份额净值的过程     网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露     网站）等媒介   金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人   无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其   他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停   电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易   月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布   机关对其不时做出的修订   理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购                       -8-                  景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书  与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流  通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进  行转让或交易的债券等  值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投  资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法  权益不受损害并得到公平对待  进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，  属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专  门账户称为侧袋账户  允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准  备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大  不确定性的资产  份额持有人服务的费用  金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费用、但不从本类别基金  资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购  费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额                   -9-                             景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                       三、基金管理人 一、基金管理人概况   名称：景顺长城基金管理有限公司   住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层   设立日期：2003 年 6 月 12 日   法定代表人：李进   注册资本：1.3 亿元人民币   批准设立文号：证监基金字［2003］76 号   办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层   电话：0755-82370388   客户服务电话：400 8888 606   传真：0755-22381339   联系人：杨皞阳   股东名称及出资比例：   序号                 股东名称             出资比例                      合计                 100% 二、主要人员情况   李进先生，董事长，经济学硕士。曾任职于中国科技财务公司及担任中国华 能财务公司上海营业部副主任、综合计划部副经理、计划部副经理、综合计划部 经理，中国华能财务有限责任公司副总经理、党组成员、总经理，永诚财产保险 股份有限公司总经理、党委委员，华能资本服务有限公司副总经理、党组成员、 总法律顾问、纪检组组长、工会主席、副总经理（主持经营工作）、总经理、党                             -10-                        景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 组副书记、党委副书记，2011 年至 2016 年兼任华能贵诚信托有限公司董事长。 现任华能资本服务有限公司党委书记、副董事长，景顺长城基金管理有限公司董 事长。   康乐先生，董事、总经理、财务负责人，经济学硕士。曾任中国人寿资产管 理有限公司研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投 资管理有限公司市场销售部经理、北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司 销售交易部副总经理。2011 年 7 月加入本公司，现任公司董事、总经理。   罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投 资管理部副总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总经理，并于 1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会管理委员会成员，1996 至 1997 年间出任香港投资基 金公会主席，1997 至 2000 年间出任香港联交所委员会成员，1997 至 2001 年间 出任香港证券及期货事务监察委员会咨询委员会委员。1994 年加入景顺集团， 现任亚太区首席执行官。   赵昕倩女士，董事，经济学硕士。曾任深圳证监局机构监管一处副处长、投 资者保护工作处副处长、机构监管二处副处长、机构监管一处（前海监管办公室） 副处长。现任长城证券股份有限公司副总裁、合规总监、首席风险官兼风险管理 部总经理，深圳市长城长富投资管理有限公司董事，长证国际金融有限公司董事， 长城证券资产管理有限公司董事、合规总监、首席风险官。   伍同明先生，独立董事，文学学士。香港会计师公会会员（HKICPA）、英国 特许公认会计师（ACCA）、香港执业会计师（CPA）、加拿大公认管理会计师（CMA）。 拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识，1972-1977 受 训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”KPMG。现为“伍同明会计师行”所 有者。   靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾任中信律师事务所涉外专职律师，在 香港马士打律师行、英国律师行 C1yde＆Co. 从事律师工作，1993 年发起设立信 达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。   黄海洲先生，独立董事，哲学博士。曾任教于香港中文大学和伦敦政治经济 学院及曾任国际货币基金组织货币与汇率部、欧洲一部和研究部经济学家及高级 经济学家，巴克莱资本大中华区研究主管兼首席经济学家，中国国际金融股份有                        -11-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 限公司（CICC）研究部联席负责人、首席策略师、股票业务部全球负责人、董事 总经理、管理委员会成员。现任中国人民银行货币政策委员会委员、国务院参事 室金融研究中心研究员、中国宏观经济学会副会长、香港金融发展局委员、清华 大学五道口金融学院和上海交通大学高级金融学院特聘教授。   阮惠仙女士，监事，会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。   郭慧娜女士，监事，管理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，景顺 投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察 总监、亚太区首席行政官。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席营运总监。   邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务 所，福建兴业银行深圳分行计财部。2003 年 3 月加入本公司，现任基金事务部 总经理。   杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。2003 年 8 月加入本公司，现任交易管理部总经理。   李进先生，董事长，简历同上。   康乐先生，总经理，简历同上。   CHEN WENYU（陈文宇先生），工商管理硕士。曾任中国海口电视台每日新闻 记者及每周金融新闻节目制作人，安盛罗森堡投资管理公司（美国加州）美洲区 副首席投资官，以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位，安盛投资管理 亚洲有限公司（新加坡）泛亚地区首席投资官。2018 年加入本公司，现任公司 副总经理。   毛从容女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业 务部及担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入 本公司，现任公司副总经理。   刘彦春先生，副总经理，管理学硕士。曾任汉唐证券研究部研究员，香港中 信投资研究有限公司研究员，博时基金研究员、基金经理助理、基金经理。2015 年 1 月加入本公司，现任公司副总经理。   黎海威先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任美国穆迪 KMV 公司研究员，                    -12-                      景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 美国贝莱德集团（原巴克莱国际投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总 裁，香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。   赵代中先生，副总经理，理学硕士。曾任深圳发展银行北京分行金融同业部 投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资 部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理。   李黎女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于广发证券机构客户中心及景顺 长城基金管理有限公司市场部，之后加入国投瑞银基金市场服务部担任副总监。   吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券 部副经理，长城证券有限责任公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理。   刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。曾任武汉大学教师工作处副科 长、成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、 总裁办副主任、行政部副总经理。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理。   杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理 审判员，南方基金管理有限公司监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。   张明先生，首席信息官，工商管理硕士。曾任平安证券股份有限公司信息技 术部架构与开发支持组经理、信息技术中心技术开发部执行总经理。2020 年 3 月加入本公司，现任公司首席信息官、信息技术部总经理。   本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取 良好投资业绩。本基金现任基金经理如下：   鲍无可先生，工学硕士。曾任平安证券有限责任公司综合研究所行业研究员。 担任股票投资部基金经理，现任股票投资部执行总监、基金经理。具有 16 年证 券、基金行业从业经验。                      -13-                      景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   本基金现任基金经理鲍无可先生曾于 2014 年 10 月至 2016 年 1 月管理景顺 长城公司治理混合型证券投资基金；2015 年 9 月至 2017 年 12 月管理景顺长城 改革机遇灵活配置混合型证券投资基金。   本基金现任基金经理鲍无可先生兼任景顺长城沪港深精选股票型证券投资 基金、景顺长城价值领航两年持有期混合型证券投资基金、景顺长城价值稳进三 年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城价值边际灵活配置混合型证 券投资基金、景顺长城价值驱动一年持有期灵活配置混合型证券投资基金、景顺 长城国企价值混合型证券投资基金、景顺长城价值发现混合型证券投资基金基金 经理。       基金经理                       管理时间       李志嘉 先生        2009 年 10 月 20 日-2010 年 5 月 28 日       余   广 先生       2010 年 5 月 29 日-2015 年 3 月 2 日       鲍无可 先生                2014 年 6 月 27 日-至今   本公司投资决策委员会由分管投资的副总经理、各相关投资部门负责人、研 究部门负责人、基金经理代表等组成。   公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：   CHEN WENYU（陈文宇）先生，公司副总经理；   毛从容女士，公司副总经理、固定收益部基金经理；   刘彦春先生，公司副总经理、股票投资部基金经理；   黎海威先生，公司副总经理、量化及指数投资部总经理、基金经理；   余广先生，公司总经理助理、股票投资部总经理、基金经理；   王勇先生，公司总经理助理、首席资产配置官、养老及资产配置部总经理、 基金经理；   刘苏先生，研究部总经理、股票投资部基金经理；   汪洋先生，ETF 与创新投资部总经理、基金经理；   彭成军先生，固定收益部总经理、基金经理；                      -14-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   李怡文女士，混合资产投资部总经理、基金经理。 三、基金管理人的权利和义务   （1）自基金合同生效之日起，依照有关法律法规和基金合同的规定独立运 用基金财产；   （2）获得基金管理人报酬；   （3）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；   （4）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，制订和调整有关基金认购、 申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，决定基金的除调高托管 费和管理费之外的费率结构和收费方式；   （5）根据基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了基 金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金当事人的利益造成重 大损失的情形，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施 保护基金及相关基金当事人的利益；   （6）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；   （7）自行担任基金注册登记机构或选择、更换注册登记机构，并对注册登 记机构的代理行为进行必要的监督和检查；   （8）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行 为进行必要的监督和检查；   （9）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；   （10）依法召集基金份额持有人大会；   （11）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （12）根据国家有关规定，在法律法规允许的前提下，以基金的名义依法为 基金融资、融券；   （13）法律法规规定的其他权利。                    -15-                   景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   （1）依法募集基金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产 分别管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何 第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；   （7）依法接受基金托管人的监督；   （8）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；   （9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符 合基金合同等法律文件的规定；   （10）按规定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；   （11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （12）编制季度报告、中期报告和年度报告；   （13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务；   （14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密， 不得向他人泄露；   （15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益；   （16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；                   -16-                  景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   （18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为；   （19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿；   （22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；   （23）建立并保存基金份额持有人名册；   （24）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人；   （25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；   （26）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人利益的活动；   （27）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管 理；   （28）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。 四、基金管理人承诺 同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反 现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：   （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；   （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；                  -17-                     景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：   （1）越权或违规经营；   （2）违反基金合同或托管协议；   （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；   （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；   （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；   （6）玩忽职守、滥用职权；   （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息；   （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序；   （9）贬损同行，以抬高自己；   （10）以不正当手段谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；   （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；   （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。   （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；   （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的 有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息；   （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的风险管理和内部控制体系                     -18-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   （1）确保合法合规经营；   （2）防范和化解风险；   （3）提高经营效率；   （4）保护投资者和股东的合法权益。   （1）建立健全公司组织架构；   （2）树立监察稽核功能的权威性和独立性；   （3）加强内控培训，培养全体员工的风险管理意识和监察文化；   （4）制定员工行为规范和纪律程序；   （5）建立岗位分离制度；   （6）建立危机处理和灾难恢复计划。   （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各 项业务过程和业务环节；   （2）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离；   （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相 互制约机制，建立不同岗位之间的制衡体系；   （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性；   （5）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分 开并独立核算。 （1）内部控制的组织架构   （i）董事会审计与风险控制委员会：负责对公司经营管理和基金投资业务 进行合规性控制，并对公司内部稽核审计工作进行审核监督。该委员会主要职责 是：审议并批准公司内控制度和政策并检查其实施情况；监督公司内部审计制度 的实施；向董事会提名外部审计机构；负责内部审计和外部审计之间的协调；审                    -19-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 议公司的关联交易；对公司的风险及管理状况及风险管理能力及水平进行评价， 提出完善风险管理和内部制度的意见、制定公司日常经营、拟募集基金及运用基 金资产进行投资的风险控制指标和监督制度，并不定期地对风险控制情况进行检 查和监督，形成风险评估报告和建议，在例行董事会会议上提出公司上半个年度 风险控制工作总结报告；监督和指导经理层所设立的风险管理委员会的工作及董 事会赋予的其他职责。   （ii）风险管理委员会：是公司日常经营中整体风险控制的决策机构，该委 员会是对公司各种风险的识别、防范和控制的非常设机构，负责公司整体运作风 险的评估和控制，由总经理、副总经理、督察长、以及其他相关部门负责人或相 关人员组成，其主要职责是：评估公司各机构、部门制度本身隐含的风险，以及 这些制度在执行过程中显现的问题，并负责审定风险控制政策和策略；审议基金 财产风险状况分析报告，基于风险与回报对业务策略提出质疑，需要时指导业务 方向；审定公司的业务授权方案；负责协调处理突发性重大事件；负责界定业务 风险损失责任人的责任；审议公司各项风险与内控状况的评价报告；需要风险管 理委员会审议、决策的其他重大风险管理事项。   （iii）投资决策委员会：是公司投资领域的最高决策机构，以定期或不定 期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。投资决策委员会由公司总经理、 分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经理代表等组成，其主要职 责包括：依照基金合同、资产管理合同的规定，确立各基金、特定客户资产管理 的投资方针及投资方向；审定基金资产、特定客户资产管理的配置方案，包括基 金资产、特定客户资产管理在股票、债券、现金之间的配置比例；制定基金、特 定客户资产管理投资授权方案；对超出投资负责人权限的投资项目做出决定；考 核包括基金经理、投资经理在内的投资团队的工作绩效；需要投资决策委员会决 定的其它重大投资事项。   （iv）督察长：督察长制度是基金管理人特有的制度。督察长负责组织指导 公司的监察稽核工作；可列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金运 作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；每月独立出具稽 核报告，报送中国证监会和董事长。   （v）法律、监察稽核部：公司设立法律、监察稽核部，开展公司的监察稽                    -20-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 核工作，并保证其工作的独立性和权威性，充分发挥其职能作用。法律、监察稽 核部有权对公司各类规章制度及内部风险控制制度的完备性、合理性、有效性进 行检查并提出相应意见和建议，并将意见和建议上报公司总经理、督察长和风险 管理委员会进行讨论。法律、监察稽核部协助对全公司员工进行相关法律、法规、 规章制度培训，回答公司各部门提出的法律咨询，并对公司出现的法律纠纷提出 解决方案，同时组织各部门对公司管理上存在的风险隐患或出现的风险问题进行 讨论、研究，提出解决方案，提交风险管理委员会、投资决策委员会或总经理办 公会等进行审核、讨论，并监督整改。 （2）内部控制的原则   公司的内部控制遵循以下原则：   （i）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；   （ii）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行；   （iii）独立性原则：公司设立独立的法律、监察稽核部，法律、监察稽核 部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检 查；   （iv）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；   （v）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。   公司制订内部控制制度遵循以下原则：   （i）合法合规性原则：公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各 项规定；   （ii）全面性原则：内部控制制度涵盖公司管理的各个环节，不得留有制度 上的空白或漏洞；   （iii）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险 为出发点；   （iv）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公 司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。                    -21-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 （3）内部风险控制措施   建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系和完善的内部控制制度。 公司成立以来，根据中国证监会的要求，借鉴外方股东的经验，建立了科学合理 的层次分明的内控组织架构、控制程序和控制措施以及控制职责在内的运行高 效、严密的内部控制体系。通过不断地对内部控制制度进行修改，公司已初步形 成了较为完善的内部控制制度。   建立健全了管理制度和业务规章。公司建立了包括风险管理制度、投资管理 制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司 财务制度等基本管理制度以及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业 务流程、规章等，从基本管理制度和业务流程上进行风险控制。   建立了岗位分离、相互制衡的内控机制。公司在岗位设置上采取了严格的分 离制度，实现了基金投资与交易，交易与清算，公司会计与基金会计等业务岗位 的分离制度，形成了不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操 作及操守风险。   建立健全了岗位责任制。公司通过建立健全了岗位责任制使每位员工都能明 确自己的岗位职责和风险管理责任。   构建了风险管理系统。公司通过建立风险评估、预警、报告和控制以及监督 程序，并经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而 确认、评估和预警与公司管理及基金运作有关的风险，通过顺畅的报告渠道，对 风险问题进行层层监督、管理、控制，使部门和管理层及时把握风险状况并快速 做出风险控制决策。建立自动化监督控制系统：公司启用了电子化投资、交易系 统，对投资比例进行限制，在“股票黑名单”、交叉交易以及防范操守风险等方 面进行电子化自动控制，将有效地防止合规性运作风险和操守风险。   使用数量化的风险管理手段。采用数量化、技术化的风险控制手段，建立数 量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采 取有效的措施，对风险进行分散、规避和控制，尽可能减少损失。   提供足够的培训。制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培 训，使员工具有较高的职业水准，从培养职业化专业理财队伍角度控制职业化问 题带来的风险。                    -22-                  景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；   本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。                  -23-                          景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                       四、基金托管人   （一）基金托管人情况   名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区建国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表人：谷澍   成立日期：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册资本：34,998,303.4 万元人民币   存续期间：持续经营   联系电话：010-66060069   传真：010-68121816   联系人：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务                          -24-                     景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的 风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩 突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称 号；2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国 债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣 获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基 金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予 的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被美国《环球金融》评为中 国“最佳托管银行”；2021 年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立的“银行 间本币市场优秀托管行”奖；2022 年在权威杂志《财资》年度评选中首次荣获 “中国最佳保险托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2004 年更名为中国农业银行托管业务部。目前内设风险合规部/ 综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有员工 302 名，其中具有高级职称的专家 60 名， 服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以 上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 898 只。   （二）、基金托管人的内部风险控制制度说明                     -25-                  景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安 全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法 权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核 职权。   具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。   （三）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序   基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协 议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管 理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理 人的其他行为。   当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 方式对基金管理人进行提示； 书面提示有关基金管理人并报中国证监会。                  -26-                                  景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                             五、相关服务机构 一、基金份额发售机构      名   称：景顺长城基金管理有限公司      注册地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层      办公地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层      法定代表人：李进      批准设立文号：证监基金字［2003］76 号      电   话：0755-82370388-1663      传   真：0755-22381325      联系人：周婷      客户服务电话：0755-82370688、4008888606      网   址：www.igwfmc.com      注：直销中心包括本公司深圳直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销 前置式自助前台（具体以本公司官网列示为准） 序             销售机构全称                      销售机构信息 号                                 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街                                 法定代表人：谷澍                                 联系人：张伟                                 电话：010-85109219                                 传真：010-85109219                                 客户服务电话：95599                                 网址：www.abchina.com                                 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1                                 号                                 客户服务电话：95566（全国）                                 网址：www.boc.cn                                 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街                                 法定代表人：廖林                                  -27-                        景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                      客户服务电话：95588（全国）                      网址：www.icbc.com.cn                      注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号                      法定代表人：张金良                      客户服务电话：95533                      网址：www.ccb.com                      注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号                      办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号                      法定代表人：任德奇                      电话：021-58781234                      传真：021-58408483                      联系人：高天                      客服电话：95559                      公司网址：www.bankcomm.com                      注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088                      号招商银行大厦                      法定代表人：缪建民                      联系人：季平伟                      客户服务电话：95555                      网址：www.cmbchina.com                      网址：fi.cmbchina.com                      客服电话：95555                      注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路 713 号                      网址：www.cgbchina.com.cn                      注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号                      办公地址：上海市中山东一路 12 号      上海浦东发展银行股份有限公   法定代表人：张为忠            司         电话：（021）61618888                      客户服务热线：95528                      公司网站：www.spdb.com.cn                      注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦                      法定代表人：吕家进                      联系人：陈丹                      电话：(0591)87844211                      客户服务电话：95561                      网址：www.cib.com.cn      兴业银行股份有限公司银银平   客户服务电话：95561       台“机构投资交易平台”    网址：www.cib.com.cn 或 https://f.cib.com.cn                      注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号光大中                      心                      心                      法定代表人：王江                        -28-                      景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                     客户服务电话：95595（全国）                     网址：www.cebbank.com                     注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2                     号                     法定代表人：高迎欣                     联系人：穆婷                     联系电话：010-58560666                     传真：010-57092611                     客户服务热线：95568                     网址：www.cmbc.com.cn                     注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层                     办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号                     法定代表人：霍学文                     传真：010-66226045                     客户服务电话：010-95526                     网址：www.bankofbeijing.com.cn                     注册地址：   北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30                     层、32-42 层                     办公地址：   北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30                     层、32-42 层                     电话：010-66637271                     传真：010-65559215                     客户服务电话：95558                     网址：www.citicbank.com/                     地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                     法定代表人：谢永林                     客户服务电话：95511－3                     网址：bank.pingan.com                     注册（办公）地址：广东省深圳市福田区益田路                     法定代表人：谢永林                     联系人：娄海辉                     电话：0755-22166054                     网址：www.etbank.com.cn                     注册（办公）地址：天津市河东区海河东路 218 号                     法定代表人：李伏安                     联系人：王宏                     联系电话：022-59016788                     客户服务热线：95541                     网址：www.cbhb.com.cn                     注册（办公）地址：温州市车站大道华海广场 1 号                     法定代表人：夏瑞洲                      -29-                       景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                      客户服务电话：0577-96699                      网址：www.wzbank.cn                      注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号                      办公地址：浙江省杭州市拱墅区延安路 366 号                      法定代表人：张荣森（代为履职法定代表人职责）                      电话：0571-87659293/88261822                      客户服务热线：95527                      银行网址：www.czbank.com                      注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街                      法定代表人：吴建                      联系电话：010-85238425                      客户服务电话：95577                      公司网址：www.hxb.com.cn                      注册地址：北京市西城区金融大街 3 号                      办公地址：北京市西城区金融大街 3 号      中国邮政储蓄银行股份有限公   法人代表：张金良            司         联系人：李雪萍                      客服电话：95580                      公司网站：www.psbc.com                      注册（办公）地址：浙江省金华市丹溪路 1388 号                      法定代表人：裘豪                      联系人：王智慧                      传真：0579-82178321                      客户服务电话：400-711-6668                      银行网址：www.jhccb.com.cn                      注册（办公）地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001                      号                      法定代表人：林斌                      电话：0573-82303182                      客户服务电话：0573-96528                      银行网址：www.bojx.com                      注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗                      集团大厦 35 楼                      办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗                      集团大厦 35 楼                      邮政编码：200120                      法定代表人：林钰华                      客服电话：400-821-1880，800-830-1880(限中国大                      陆固话拨打)                       -30-                        景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                      网址：www.citibank.com.cn                      注册（办公）地址：南京市玄武区中山路 288 号                      法定代表人：谢宁                      联系人：江志纯                      传真：025-86775054                      客户服务电话：95302                      网址：http://www.njcb.com.cn                      注册（办公）地址：苏州工业园区钟园路 728 号                      法定代表人：崔庆军                      联系人：吴骏                      传真：0512-69868574                      客户服务电话：0512-96067                      网址：http://www.suzhoubank.com/                      注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环                      路 1318 号 1301、1306、1701、1801 单元                      办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号                      联系人：何璐婷                      电话：021-38968712                      客户服务电话：400-820-8988                      网址：www.dbs.com.cn                      注册地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银                      行大厦 29 楼                      办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银                      行大厦                      法定代表人：李国宝                      联系人：李雪蛟                      电话：021-38663866                      传真：021-38675314                      客户服务电话：95382                      网址：http://www.hkbea.com.cn/                      注册(办公)地址：上海市黄埔区中山东二路 70 号      上海农村商业银行股份有限公   法定代表人：徐力            司         客户服务电话：021-962999、4006962999                      网址：www.srcb.com                      注册（办公）地址：河南省郑州市郑东新区 CBD                      商务外环路 23 号中科金座大厦                      法定代表人：郭浩                      联系人：田力源                      电话：0371-61910219                      客户服务电话：95186                        -31-                       景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                      网址：www.zybank.com.cn                      注册（办公）地址：广州市天河区珠江新城华夏路                      法定代表人：王继康      广州农村商业银行股份有限公   联系人：卢媛薇            司         电话：020-28852729                      传真：020-28852675                      客户服务电话：95313                      网址：www.grcbank.com                      注册（办公）地址：中国（上海）自由贸易试验区                      世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 21 楼                      楼，33 楼，35 楼，36 楼，37 楼，38 楼 01 室                      法定代表人：王云峰                      客户服务电话：95366                      网址：https://www.hsbc.com.cn                      注册（办公）地址：江苏省常州市武进区延政中路                      拟任董事长：庄广强      江苏江南农村商业银行股份有           限公司                      电话：0519-80585939、15806143272                      客户服务电话：0519-96005                      网址：www.jnbank.com.cn                      注册（办公）地址：中国济南市历下区泺源大街 8                      号                      法定代表人：陈颖                      联系人：刘晓明                      电话：0531-59667794                      传真：021-63890196                      客户服务电话：95395                      网址：www.hfbank.com.cn                      注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路                      办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号                      法定代表人：金煜                      客户服务电话：95594                      网址：http://www.bosc.cn/                      注册地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97                      号 26 栋                      办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97                      号 26 栋                      法定代表人：邢敏                      联系人：代蕾                        -32-                       景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                      电话：15681068683                      客户服务电话：4001696869                      网址：www.tf.cn                      注册（办公）地址：南京市中华路 26 号                      法定代表人：葛仁余                      联系人：张洪玮                      传真：025-58587820                      客户服务电话：95319                      网址：www.jsbchina.cn                      注册（办公）地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路                      联系人：张舒淏                      电话：0574-87090106                      客户服务电话：95574                      网址：www.nbcb.cn                      注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A                      栋 201（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）                      办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号                      深圳湾科技生态园 7 栋 A 座      深圳前海微众银行股份有限公            司                      联系人：白冰                      电话：15112686889                      客户服务电话：95384                      网址：http://www.webank.com/                      注册（办公）地址：中国（上海）自由贸易试验区                      陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼、36 楼、                      法定代表人：宋跃升                      电 话 ： (021)20627888 ； (021)61826444 ；                      (021)61823868                      客户服务电话：8008-308-008/4008-308-008                      网址：https://www.hangseng.com.cn/                      注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号                      办公地址：江苏省苏州市吴江区东太湖大道 10888                      号      江苏苏州农村商业银行股份有   法定代表人：徐晓军           限公司        联系人：葛晓亮                      电话：0512-63957523                      客户服务电话：956111                      网址：www.szrcb.com                      注册（办公）地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6                      号 3 号楼                        -33-                         景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                        法定代表人：景在伦                        联系人：陈界交                        电话：0532-68629956                        客服电话：400-66-96588（全国）                        网址：http://www.qdccb.com/                        注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号                        办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号                        法定代表人：王耀球      东莞农村商业银行股份有限公            司                        电话：0769-22866143                        客户服务电话：0769-961122                        网址：www.drcbank.com                        注册地址：西安市高新路 60 号                        办公地址：西安市高新路 60 号                        法定代表人：郭军                        电话：029-88992881                        客户服务电话：4008696779                        网址：www.xacbank.com                        注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路 101 号商                        业银行大厦                        办公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路 101 号商                        业银行大厦                        法定代表人：姚志萍                        联系人：孙瑜                        电话：0592-5310251                        传真：0592-2275702                        客户服务电话：800-858-8888                        网址：www.xmbankonline.com                        注册（办公）地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3                        号楼 8 层                        法定代表人：李如东                        联系人：韩晓彤                        电话：010-50925699                        传真：010-86496277                        客户服务电话：956186                        网址：www.aibank.com                        注册地址：浙江省杭州市庆春路 46 号                        办公地址：浙江省杭州市庆春路 46 号                        法定代表人：宋剑斌      杭州银行股份有限公司杭 e 家           平台                        电话：0571-87163235                        传真：0571-85120731                        客服电话：95398/400-8888-508                         -34-                      景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                     网址：www.hzbank.com.cn                     注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道金田路                     法定代表人：张巍                     联系电话：0755-22664614                     客户服务电话：95514                     网址：www.cgws.com                     注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街                     办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大                     法定代表人：林传辉                     客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业网点                     网址：www.gf.com.cn                     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海                     金融大厦                     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至                     邮编：100073                     法定代表人：王晟                     客服电话：4008-888-888、95551                     网址：www.chinastock.com.cn                     注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路                     办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安                     大厦                     法定代表人：朱健                     联系人：钟伟镇                     联系电话：021-38676666                     传真：021-38670666                     服务热线:95521/4008888666                     网址：www.gtja.com                     注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼                     办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号                     法定代表人：王常青                     电话：（010）85156499                     客户服务电话:4008888108/95587                     网址：www.csc108.com                     注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广                     场 45 层                     法定代表人：刘健                       -35-                      景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                     联系人：鲍佳琪                     联系电话：021-33388378                     客户服务电话：95523                     网址：www.swhysc.com                     注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市                     区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室                     法定代表人：王献军                     联系电话：021-33388378                     客户服务电话：95523                     网址：www.swhysc.com                     注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道福华一                     路 111 号                     法定代表人：霍达                     联系人：业清扬                     电话：0755-82943666                     传真：0755-83734343                     客户服务电话:400-8888-111，95565                     网址：www.newone.com.cn                     注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街 3                     号国华投资大厦 9 号 10 层                     法定代表人：翁振杰                     电话：010-84183150                     客服电话：400-818-8118                     网址：www.guodu.com                     注册地址：福州市湖东路 268 号                     办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号                     法定代表人：杨华辉                     联系人：乔琳雪                     联系电话：021-38565547                     传真：0591-38507538                     客户服务电话:95562                     网址：www.xyzq.com.cn                     注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号                     办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号                     法定代表人：刘秋明                     电话：021-22169999                     客户服务电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     注册地址：上海市广东路 689 号                     法定代表人：周杰                      -36-                      景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                     联系人：丁禹戈                     电话：021-23185426                     客服电话：95553                     网址：www.htsec.com                     注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大                     厦 39 层                     办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大                     厦 39,40,41 层,北京市西城区西单北大街 110 号 7                     层                     法定代表人：宁敏                     联系人：冯海悦                     电话：010-66229141                     客户服务电话:4006208888                     网址：https://www.bocichina.com/                     注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道福华一                     路 119 号安信金融大厦                     法定代表人：段文务                     电话：0755-81682517                     客服电话：95517                     网址：http://www.essence.com.cn/                     注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号                     办公地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国                     际金融中心 A 座                     法定代表人：俞仕新                     电话：0551-62201730                     传真：0551—62207148                     客服电话：95578                     网址：http://www.gyzq.com.cn                     注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道益田路                     法人代表：何之江                     联系人：王阳                     客户服务电话：95511-8                     网址：http://stock.pingan.com                     注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证                     券大厦十六层至二十六层                     办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 125 号国                     信金融大厦                     法定代表人：张纳沙                     联系人：于智勇                     电话：0755-81981259                     客户服务电话:95536                       -37-                       景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                     网址：www.guosen.com.cn                     注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大                     厦 2 座 27 层及 28 层                     办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大                     厦 2 座 11 层                     联系人：刘澜、杜悦                     电话：010-65051166-2592、010-65051166-50405                     客户服务电话：4008209068                     网址：www.cicc.com                     注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36                     号华远华中心 4、5 号楼 2701-3717                     办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36                     号华远华中心 4、5 号楼 2701-3717                     法定代表人：施华                     联系人：胡创                     电话：010-56992402                     传真：010-56992426                     客服热线：95571                     网址：www.foundersc.com                     注册（办公）地址：西安市新城区东新街 319 号 8                     幢 10000 室                     法定代表人：徐朝晖                     联系方式：029-87211668                     客服热线：95582                     网址：www.west95582.com                     注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦电路 370                     号 2、3、4 层                     办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦                     华宝证券 2 楼                     法定代表人：刘加海                     联系人：刘之蓓                     电话：021-68777222                     传真：021-20515530                     客户服务电话：400-820-9898                     网址：www.cnhbstock.com                     注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道                     办公地址：上海市世纪大道 1600 号 33 楼                     联系人：庄传勇                     电话：021-32229888-33362                     客服热线：956021                       -38-                     景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                   网址：https://www.ajzq.com/                   注册（办公）地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路                   法定代表人：苏军良                   联系人：王虹                   电话：021-20655183                   传真：021-20655176                   客户服务电话：95547                   网址：www.hfzq.com.cn                   注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号                   院 1 号楼                   法定代表人：祝瑞敏                   联系人：王薇安                   电话：010-83252170                   传真：010-63081344                   客户服务电话：95321                   网址：www.cindasc.com                   注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大                   厦三十、三十一层                   法定代表人：吴骏                   联系人：杨洪飞                   电话：0755-83007323                   传真：0755-83007034                   客服热线：4000188688                   网址：www.ydsc.com.cn                   注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号                   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券                   广场                   法定代表人：张伟                   联系人：庞晓芸                   电话：0755-82492193                   客户服务电话：95597                   网址：www.htsc.com.cn                   注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰                   州财富中心 21 楼                   办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰                   州财富中心 21 楼                   联系人：周鑫                   电话：0931-4890208                   客户服务电话：95368                   网址：http://www.hlzq.com/                   注册地址：成都市东城根上街 95 号                   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号                     -39-                       景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                     法定代表人：冉云                     联系人：王凯伦                     电话：021-80234217                     客服电话：95310                     公司网站：https://www.gjzq.com.cn/                     注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号                     办公地址：浙江省杭州市上城区五星路 201 号                     法定代表人：吴承根                     联系人：高扬                     客服电话：95345                     网址：www.stocke.com.cn                     注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道                     办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航产                     融大厦 35 层                     法定代表人：丛中                     联系人：孙健                     联系电话：15210835479                     客户服务电话：95335                     公           司           网          址          ：                     https://www.avicsec.com/main/home/index.shtml                     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越                     时代广场（二期）北座                     办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券                     大厦                     法定代表人：张佑君                     联系人：王一通                     电话：010－60838888                     传真：010－60833739                     客服电话：95548                     网址：www.cs.ecitic.com                     注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南                     路 2666 号中国华润大厦 L4601-4608                     办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣                     法人代表：高涛                     客服电话：95532                     公司网站：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/                     注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区淮海路                     法定代表人：金才玖                     联系人：奚博宇                     电话：027-65799999                     传真：027-85481900                       -40-                       景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                      客户服务电话：95579 或 4008-888-999                      网址：www.95579.com                      注册（办公）地址：东莞市莞城区可园南路一号                      法定代表人：陈照星                      联系人：陈士锐                      传真：0769-22115712                      客户服务电话：95328                      网址：www.dgzq.com.cn                      法定代表人：金文忠                      注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券                      大厦                      办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23                      层、25 层-29 层                      联系人：龚玉君                      电话：021-63325888                      传真：021-63326729                      客户服务热线：95503                      公司网站：http://www.dfzq.com.cn                      注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路                      法定代表人：王洪                      电话：0531-68881051                      客户服务电话：95538                      网址：www.zts.com.cn                      注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号                      办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道                      法定代表人：徐丽峰                      联系人：占文驰                      电话：0791-88250812                      客户服务电话:956080                      网址：www.gszq.com                      注册地址：广西桂林市辅星路 13 号                      办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦                      法定代表人：张雅锋                      联系电话：0755-83709350                      传真：0755-83700205                      客户服务电话：95563                      公司网址：www.ghzq.com.cn                          青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                       -41-                      景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书           司         办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场                     东座                     法定代表人：肖海峰                     联系人：赵如意                     联系电话：0532-85725062                     客户服务电话：95548                     网址：sd.citics.com                     注册（办公）地址：重庆市江北区金沙门路 32 号                     法定代表人：吴坚                     联系人：宋涧乔                     电话：023-67747414                     客服电话：95355                     公司网站：www.swsc.com.cn                     注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18                     层                     办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证                     券大厦                     法定代表人：王文卓                     联系人：王一彦                     电话：021-20333910                     传真：021-50498825                     客服电话：95531；400-8888-588                     网址：www.longone.com.cn                     注册（办公）地址：深圳市福田区福华一路 115 号                     投行大厦 20 楼                     法定代表人：刘学民                     联系人：单晶                     电话：0755-23838750                     传真：0755-23838750                     客服电话：95358                     网址：www.firstcapital.com.cn                     注册（办公）地址：成都市高新区交子大道 177 号                     中海国际中心 B 座 17 楼                     法定代表人：崔秀红                     电话：028-86583006                     客户服务电话：028-86585518                     公司网址：http://www.cczq.com/                     注册地址：武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号                     天风证券大厦 20 层                     办公地址：湖北省武汉市武汉市武昌区中北路 217                     号天风大厦 2 号楼 19 楼                     法定代表人：庞介民                     联系人：王雅薇                      -42-                      景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                     电话：027-87107535                     客户服务电话：95391 或 400-800-5000                     网址：https://www.tfzq.com                     注册（办公）地址：上海市黄浦区四川中路 213 号                     法定代表人：何伟                     联系人：邵珍珍                     电话：021-53686888                     传真：021-53686100-7008                     客户服务热线：4008918918                     网址：www.shzq.com                     注册（办公）地址：广东省深圳市福田区中心三路                     法定代表人：窦长宏                     联系人：梁美娜                     电话：021-60812919                     客户服务电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座                     办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座                     联系人：杨淑涵                     电话：15809201060                     客户服务电话：95325                     网址：www.kysec.cn                     注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号                     楼                     办公地址：北京市朝阳五北四环中路盘古大观 A                     座 40－43F                     法定代表人：何亚刚                     联系人：齐冬妮                     电话：010-59355807/13811475559                     传真：010-56437013                     客户服务电话：4008895618                     网址：http://www.e5618.com                     注册（办公）地址：浙江省杭州市西湖区天目山路                     办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财                     通双冠大厦西楼                     法定代表人：黄伟建                     联系人：蔡驰宙                      -43-                       景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                      联系电话：0571-87821867                      客户服务电话：95336                      网址：www.ctsec.com                      注册地址： 广东省深圳市福田区香蜜湖街道东海                      社区深南大道 7778 号东海国际中心一期 A 栋                      办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大                      厦                      法定代表人：俞洋                      联系人：刘苏卉                      电话：13813567470                      华鑫证券公司网站：www.cfsc.com.cn                      客户服务电话：95323                      注册（办公）地址：广州市天河区临江大道 395 号                      法定代表人：陈可可                      联系人：郭杏燕                      联系电话：020-88834787                      客户服务电话：95548                      网址：www.gzs.com.cn                      注册（办公）地址：郑州市郑东新区商务外环路                      法定代表人：鲁智礼                      电话：0371-69099882、0371-69099881                      客户服务电话：95377                      网址：www.ccnew.com                      注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融                      中心大厦 15 层                      办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建                      财富国际中心 27 层                      法定代表人：吕春卫                      联系人：高舒婕                      电话：010-86499807                      传真：010-86499401                      客户服务电话：956006                      网址：www.lczq.com                      注册（办公）地址：山西省太原市府西街 69 号山                      西国际贸易中心东塔楼                      法定代表人：王怡里                      联系人：王谷雨                      电话：13623624252                      客户服务电话：400-666-1618、95573                       -44-                       景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                      网址：www.i618.com.cn                      注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城                      办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富                      大厦                      法定代表人：戴彦                      联系人：陈亚男                      电话：021-23586583                      传真：021-23586864                      客户服务电话：95357                      网址：http://www.18.cn                      注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼                      全层                      办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高                      德置地广场 E 座 12 层                      联系人：丁思                      电话：020-83988334                      客户服务电话：95322                      网址：www.wlzq.cn                      注册（办公）地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路                      法定代表人：章宏韬                      电话：0551-65161821、0551-65161963                      客户服务电话：95318                      网址：www.hazq.com                      注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层                      A2112 室                      办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国                      人保寿险大厦                      法人：张海文                      联系人：杨婷婷                      客服电话：95390                      官网地址：https://www.crsec.com.cn/                      注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）                      办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B                      座 12、15、16 层                      法定代表人：李娟                      联系人：程浩亮                      电话：010-66559211                      客户服务电话：95309                        -45-                     景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                    网址：www.dxzq.net                    注册地址：无锡市金融一街 8 号                    办公地址：无锡市金融一街 8 号                    法定代表人：葛小波                    电话：0510-85606397                    客户服务电话：95570                    网址：www.glsc.com.cn                    注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号                    写字楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号                    法定代表人：安志勇                    联系人：王星                    电话：022-28451922                    客户服务电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8                    号                    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8                    号                    联系人：曹宇鑫/刘佳文                    电话：021-80508504/021-80508523                    客户服务电话：95376                    网址：www.mszq.com                    注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室                    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层                    法定代表人：燕文波                    电话：021-20655438                    客户服务电话：956011                    网址：https://www.huajinsc.cn/                    注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大                    道 3165 号五矿金融大厦 2401                    办公地址：深圳市南山区滨海大道 3165 号五矿金                    融大厦（18-25 层）                    联系人：赵晓棋                    电话：0755-23375447                    客户服务电话：40018-40028                    网址：www.wkzq.com.cn                    注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满                    办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满                      -46-                        景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                       世尚都办公商业综合楼                       法定代表人：祝艳辉                       联系人：熊丽                       电话：0471-4972675                       客户服务电话：956088                       网址：www.cnht.com.cn                       注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号半幢 9 楼                       办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 号外滩金                       融中心 S2 栋 22 楼                       法定代表人：武晓春                       联系人：张琳                       电话：15112500030                       客户服务电话：400-8888-128                       网址：https://www.tebon.com.cn/                       注册（办公）地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社                       区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                       法定代表人：薛峰       深圳众禄基金销售股份有限公   联系人：龚江江             司         电话：0755-33227950                       传真：075533227951                       客户服务电话：4006-788-887                       网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com                       注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路                       办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号蚂蚁       蚂蚁（杭州）基金销售有限公   元空间             司         法定代表人：王珺                       联系人：韩爱彬                       客服电话：95188-8                       公司网址：www.fund123.cn                       注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B                       座 701                       办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座                       联系人：谭磊                       电话：010-66045182/13810167663                       客服热线：010-66045678                       网址：www.txsec.com                       注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层                       办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚财                       法定代表人：吴卫国                       联系人：黄欣文                         -47-                        景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                       电话：15801943657                       客服电话：4008-215-399                       网址：www.noah-fund.com                       注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220                       室                       办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 弄陆家嘴                       金融服务广场 2 期 11 层                       法定代表人：张跃伟                       联系人：曾帅                       电话：021-20691869                       传真：021-20691861                       客服电话：400-820-2899                       公司网站：www.erichfund.com                       注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单                       元                       办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时代                       广场 10-14 层                       联系人：程艳                       电话：021-68077516                       客户服务电话：4007009665                       网址：www.howbuy.com                       注册地址：                           北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、                       办公地址：                           北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、       北京展恒基金销售股份有限公             司                       联系人：宋晋荣                       联系电话：010-59601399                       客服电话：400-818-8000                       公司网站：www.myfund.com                       注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室                       办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层                       法定代表人：章知方                       联系人：陈慧慧                       联系电话：010-85657353                       传真号码：010-65884788                       客户服务热线：400-920-0022                       公司网址：http://licaike.hexun.com/                       注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 楼                       办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富                       法定代表人：其实                       联系人：潘世友                         -48-                        景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                       电话：021-54509977                       客服电话：95021                       网址：www.1234567.com.cn                       注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦                       办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花                       顺大楼                       联系人：洪泓                       电话：13777365732                       客户服务电话：952555                       网址：www.5ifund.com                       注册（办公）地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号                       法定代表人：张莲                       电话：010-59497361                       客户服务电话：400-012-5899                       网址：www.prolinkfund.com                       注册（办公）地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号                       法定代表人：汤蕾       宜信普泽（北京）基金销售有            限公司                       电话：010-58664558                       客户服务电话：400-609-9200                       网址：https://www.puzefund.com/                       注册（办公）地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门                       第一广场西座 1501-1504 室                       法定代表人：陈洪生                       联系电话：0592-3122757                       客服电话：400-9180808                       公司网站：www.xds.com.cn                       注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层                       办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京                       国际俱乐部 C 座                       法定代表人：张峰                       联系人：闫欢                       电话：010-85097302                       传真：010-85097308                       客户服务电话：400-021-8850                       网址：www.harvestwm.cn                         -49-                        景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书           限公司         136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                       办公地址：北京市丰台区丽泽平安幸福中心 B 座                       法定代表人：张斌                       联系人：张博文                       电话：010-03363143                       客户服务电话：400-166-1188-2                       网址：www.new-rand.cn                       注册（办公）地址：深圳市前海深港合作区南山街                       道兴海大道 3046 号香江金融大厦 2111                       法定代表人：吴雪秀       一路财富（深圳）基金销售有            限公司                       联系电话：0755-26695461                       客户服务电话：400-001-1566                       网址：www.yilucaifu.com                       注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路                       办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 B                       座 21 层、29 层                       联系人：丛瑞丰                       电话：010-56642623                       客户服务电话：400-8180-888                       网址：http://www.zzfund.com                       注册（办公）地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号                       院 6 号楼 712 室                       法定代表人：梁蓉       北京创金启富基金销售有限公             司                       电话：010-66154828                       客户服务电话：010-66154828                       网址：www.5irich.com                       注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526                       室                       办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号                       法定代表人：尹彬彬                       电话：021-52822063                       传真：021-52975270                       客服电话：400-118-1188                       网址：www.66liantai.com                       注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片                       区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                       办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国                       际金融广场 53 层                        -50-                        景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                       法定代表人：李兴春                       联系人：张仕钰                       电话：021-60195205                       传真：021-61101630                       客户服务电话：400-032-5885                       公司网址：www.leadfund.com.cn                       注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园                       二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层                       办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区       北京新浪仓石基金销售有限公   8 号楼新浪总部大厦             司         法定代表人：穆飞虎                       联系人：邵文静（商务）                       电话：18701224200                       客户服务电话：010-62675369                       网址：http://fund.sina.com.cn/                       注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路                       办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路                       联系人：缪刘颖                       电话：15921832997                       客户服务电话：4008219031                       网址：https://lupro.lufunds.com/                       注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道岗厦社                       区福华三路 88 号财富大厦 28E                       法定代表人：祝中村                       联系人：曾瑶敏                       电话号码：0755-83999913                       传真号码：0755-83999926                       客服电话：0755-83999907                       公司网址：www.fujifund.cn                       注册（办公）地址：北京市朝阳区东三环北路 17                       号 10 层 1015 室                       法定代表人：何静                       电话：18601776157                       客户服务电话：400-618-0707                       网址：www.hongdianfund.com                       注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719                       室                       办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际                       广场北塔 33 层                         -51-                        景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                       法定代表人：肖雯                       联系人：邱湘湘                       电话：020-89629099                       传真：020-89629011                       客户服务电话：020-89629066                       网址：www.yingmi.com                       注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45                       室                       办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三                       工作区 A 座 4、5 层       中证金牛（北京）基金销售有   法定代表人：吴志坚            限公司        联系人：焦金岩                       电话：13311295863                       传真：010-63156532                       客户服务电话：4008-909-998                       网址：www.jnlc.com                       注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A                       栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）                       办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A                       座 17 楼 1703-04 室                       法定代表人：TEOWEEHOWE                       联系人：叶健                       电话：0755-89460507                       传真：0755-21674453                       客户服务电话：400-684-0500                       网址：www.ifastps.com.cn                       注册（办公）地址：河南自贸试验区郑州片区（郑                       东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                       法定代表人：王旋                       电话：0371-85518396                       传真：0371-85518397                       联系人：董亚芳                       客服热线：400-0555-671                       公司网站：www.hgccpb.com                       注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115                       室                       办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4                       楼       上海凯石财富基金销售有限公   法定代表人：陈继武             司         联系人：宗利军                       电话：13817014525                       传真：021-63333390                       客户服务电话：4006433389                       网址：www.vstonewealth.com                        -52-                        景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                       注册（办公）地址：深圳市南山区粤海街道科技园                       社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801                       法人代表：赖任军       深圳市金斧子基金销售有限公             司                       电话：17688937775                       客服电话：400-8224-888                       公司网址：https://www.jfz.com/                       注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层                       办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球                       财讯中心 D 座 401                       法定代表人：王伟刚                       电话：010-62680527                       传真：010-62680827                       联系人：王骁骁                       网址：www.hcfunds.com                       客服电话：400-055-5728                       注册（办公）地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道                       法定代表人：钱燕飞                       电话：18551604006                       客户服务电话：95177                       网址：www.snjijin.com                       注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路                       办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1                       号楼 1102 单元                       联系人：张蜓                       电话：18017373527                       客户服务电话：021-20292031                       网址：www.wg.com.cn                       注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座                       六层 605 室                       办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层       北京广源达信基金销售有限公             司                       联系人：周传宏                       电话：13801006010                       客服电话：400-616-7531                       网址：www.guangyuandaxin.com       上海中正达广基金销售有限公   注册（办公）地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东             司         航滨江中心 1 号楼 1203、1204 室                        -53-                        景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 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                     网址：www.gomefund.com                      注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15                      层 1501 室                      办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技                      中心 C 座 22 层                      联系人：田文晔                      电话：010-61840688                      客服电话：010-84997571                      网址：https://danjuanfunds.com/                      注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001                      单元                      办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金                      融大厦 1503 室                      法定代表人：王翔                      联系人：何楚楚                        -54-                         景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                       电话：021-65370077                       客户服务电话：4008205369                       网址：http://www.jigoutong.com/                       注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24                       幢 N3187 室                       办公地址：上海市闵行区闵虹路 166 弄中庚环球创                       意中心 T2 栋 9 楼       上海钜派钰茂基金销售有限公             司                       联系人：王世之                       电话：021-52265962                       客户服务电话：4000212428                       网址：http://www.jp-fund.com/                       注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层                       办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层                       法定代表人：季长军                       联系人：周静华                       电话：13701024751                       传真：010-51957430                       客户服务电话：400-188-5687                       网址：www.buyforyou.com.cn                       注册地址：河南省郑州市郑东新区商鼎路 78 号升                       龙广场 2 单元 2127                       办公地址：河南省郑州市郑东新区商鼎路 78 号升                       龙广场 2 单元 2127       和信证券投资咨询股份有限公             司                       联系人：韩建明                       联系电话：0371-61777518/15981962046                       客服电话：0371-61777518                       公司网站：http://www.hexinsec.com                       注册（办公）地址：北京市朝阳区东三环北路 19                       号楼 701 内 09 室                       法定代表人：肖伟       北京格上富信基金销售有限公   联系人：王梦             司         电话：010-85594745                       传真：010-85932427                       客户服务电话：400-080-5828-2                       网址：https://mobile.licai.com/licai/public/channel                       注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号                       十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层                       法定代表人：王苏宁                         -55-                         景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                       电话：95118                       传真：010-89189566                       客服热线：95118                       公司网站：kenterui.jd.com                       注册地址： 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101                       室                       办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋                       法定代表人：于海锋                       联系人：曾健灿                       电话：020-28381666                       传真：028-84252474-8055                       客户服务电话：400-080-3388                       网址：www.puyifund.com                       注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼                       办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦                       B座8层       上海华夏财富投资管理有限公   法定代表人：毛淮平             司         联系人：张静怡                       电话：010-88066326                       传真：010-63136184                       客户服务电话：400-817-5666                       网址：www.amcfortune.com                       注册地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼                       办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼                       法人代表：冯轶明                       联系人：曹雪                       电话：021-20538888                       传真：021-20539999                       客服电话：400-820-1515                       网址：www.zhengtongfunds.com                       注册（办公）地址：中国(上海)自由贸易试验区杨                       高南路 759 号 18 层 03 单元                       法定代表人：吕柳霞                       电话：15901622389                       客户服务电话：4007118718                       网址：www.wacaijijin.com/                       注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A                       栋 201 室       深圳秋实惠智基金销售有限公             司                       法定代表人：张秋林                         -56-                         景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                       联系人：张秋林                       电话：010-64108876                       传真：010-64108875                       客户服务电话：010-64108876                       网址：http://fund.qiushicaifu.com                       注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号                       富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号                       办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号                       富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号                       法定代表人：王荻                       联系人：方凯鑫                       电话：0851-88405606                       传真：0851-88405599                       客户服务电话：0851-88235678                       网址：www.urainf.com                       注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道                       办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号泓晟国                       际中心 16 层       万家财富基金销售（天津）有   法定代表人：戴晓云            限公司        联系人：王茜蕊                       电话：010-59013895                       传真：021-38909798                       客户服务电话：021-38909613                       网址：www.wanjiawealth.com                       注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201                       室                       办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号 10 楼       通华财富（上海）基金销售有   法定代表人：沈丹义            限公司        联系人：叶露                       电话：13916520847                       客户服务电话：400-101-9301                       网址：www.tonghuafund.com                       注册（办公）地址：山东省青岛市市北区龙城路                       法定代表人：李赛       洪泰财富（青岛）基金销售有           限责任公司                       电话：13371658721                       客户服务电话：400-8189-598                       网址：www.hongtaiwealth.com                       注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号       济安财富（北京）基金销售有   楼 10 层 1005            限公司        办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号                       楼 11 层 1105                         -57-                        景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                       法定代表人：杨健                       联系人：陈梦颖                       电话：15070015766                       传真：010-65330699                       客户服务电话：400-673-7010                       网址：www.jianfortune.com                       注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环                       路 333 号 729S 室                       办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大                       厦6层       上海中欧财富基金销售有限公   法定代表人：许欣             司         联系人：屠帅颖                       电话：021-68609600-5905                       传真：021-33830351                       客户服务电话：400-700-9700（钱滚滚专线）                       网址：https://www.qiangungun.com/                       注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东                       座）6 楼 A31 室                       办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿                       大厦 32 楼       民商基金销售（上海）有限公   法定代表人：贲惠琴             司         联系人：钟伟                       电话：138-2642-0174                       传真：021-50206001                       客户服务电话：021-50206003                       网址：http://www.msftec.com/                       注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A                       栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）                       办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海       腾安基金销售（深圳）有限公   大厦 15 楼             司         法定代表人：林海峰                       联系人：谭广锋                       客户服务电话：95017                       网址：www.tenganxinxi.com                       注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区                       办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区                       法定代表人：盛超                       联系人：林天赐                       电话：13001600048                       传真：010-59403027                       客户服务电话：95055-4                       公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/                         -58-                         景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                       注册（办公）地址：中国（上海）自由贸易试验区                       张杨路 707 号 1105 室                       法定代表人：马永谙                       电话：010-58732256/18610907207                       客户服务电话：400-080-8202                       网址：www.licaimofang.com                       注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区                       环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室                       办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪                       汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元                       联系人：张宇明、王玉、杨雪菲                       电话：021-53398953、021-53398863、021-53398860                       客户服务电话：400-168-1235                       网址：www.luxxfund.com                       注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47                       号                       办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大                       厦 2005 室       江苏汇林保大基金销售有限公   法定代表人：吴言林             司         联系人：张竞妍                       电话：025-66046166-849                       传真：025-56878016                       客户服务电话：025-66046166-849                       网址：http://www.huilinbd.com                       注册（办公）地址：中国北京市西城区金融大街                       法定代表人：白涛                       电话：010-63631752                       客户服务电话：95519                       网址：www.e-chinalife.com                       注册（办公）地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院                       法定代表人：齐凌峰       鼎信汇金（北京）投资管理有   联系人：任卓异            限公司        电话：18201197956                       传真：010-82086110                       客户服务电话：400-158-5050                       网址：www.9ifund.com；https://www.tl50.com                       注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光                       办公地址：北京市朝阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳                         -59-                        景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                      光金融中心                      法定代表人：李科                      联系人：王超                      电话：010-59053912                      传真：010-59053929                      客服热线：95510                      公司网站：http://fund.sinosig.com/                      注册（办公）地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号                      法定代表人：彭浩                      电话：18339217746                      客户服务电话：400-004-8821                      网址：www.taixincf.com                      注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路                      办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城路 116 号大                      华银行大厦 7 楼                      法定代表人：郑新林                      联系人：邓琦                      电话：021-68889082                      客户服务电话：021-68889082                      网址：www.weonefunds.com                      注册（办公）地址：广东省深圳市福田区莲花街道                      福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层                      法定代表人：王德英                      联系人：崔丹                      电话：075583169999                      传真：0755-83195220                      客户服务电话：4006105568                      网址：www.boserawealth.com                      注册地址：北京市顺义区安祥街 12 号院 3 号楼 2                      层 201 室                      办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号汇丰银行                      大楼 29 层                      联系人：EricXue                      电话：13371998952                      客户服务电话：4008186676                      网址：https://www.hsbcbroker.com.cn                      客户服务电话：95574                      网址：www.nbcb.cn                        -60-                             景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。销售机构代销具体份额情况、 具体业务开通及办理情况以各销售机构安排和规定为准，详见各销售机构的有关 公告。敬请投资者留意。   二、注册登记人  名   称：景顺长城基金管理有限公司  注册地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层  办公地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层  法定代表人：李进  电   话：0755-82370388-1646  传   真：0755-22381325  联系人：邹昱 三、律师事务所及经办律师  名   称：国浩律师集团（北京）事务所  住   所：北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层  负责人：王卫东  电   话：010-65176811  传   真：010-6517 6800-6801  经办律师：黄伟民、陈周 四、会计师事务所及经办注册会计师   名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   执行事务合伙人：毛鞍宁   电话：（010）58153000   传真：（010）85188298                             -61-               景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 经办注册会计师：吴翠蓉、黄拥璇 联系人：吴翠蓉               -62-                         景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书         六、基金份额的申购、赎回、转换及其他登记业务   本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同及其他有关规定，并经中国证监会 2009 年 8 月 6 日证监许可【2009】759 号文核准募集。   本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。 一、基金投资者范围   中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律法规禁止投资证券投 资基金的除外）及合格境外机构投资者。 二、申购、赎回与转换场所   本基金的销售机构包括本基金管理人和本基金管理人委托的代销机构。   基金投资者应当在销售机构基金销售业务的营业场所或按销售机构约定的 方式办理基金的申购、赎回与转换。 三、申购、赎回与转换的开放日及时间   本基金于 2009 年 10 月 20 日起基金合同生效，已于 2009 年 11 月 30 日起开 始办理本基金 A 类基金份额的日常申购、赎回与转换业务，于 2022 年 11 月 2 日起开始办理本基金 C 类基金份额的日常申购、赎回与转换业务。   投资者应当在开放日办理申购、赎回与转换申请。本基金为投资者办理申购、 赎回与转换等基金业务的时间（开放日）为上海证券交易所、深圳证券交易所的 交易日。开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易 时间。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换申请且注 册登记机构确认接收的，其基金份额申购、赎回、转换价格为下一开放日该类基 金份额的相应价格。   基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公 告。                         -63-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 四、申购、赎回与转换的原则 类别基金份额的的基金份额净值为基准进行计算； 申请； 当日的业务办理时间结束后不得撤销； 间，按每笔交易的具体时间来计算持有期限，系统会采取先进先出法，即先认购 /申购的基金份额会先赎回或转换，按不同的持有期限分别计算收取赎回费； 金转换业务。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理 的、在同一注册登记人处注册登记的基金； 基金首次申购及追加数额限制，基金转换转出后，原持有时间将不延续计算，若 转换申请当日同时有赎回申请，则遵循先赎回后转换的处理原则； 应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。 五、申购、赎回与转换的程序  基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向 基金销售机构提出申购、赎回或转换的申请。  投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提 交赎回、转换申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回、 转换申请无效而不予成交。  T 日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金注册登记机构人在 T+1 日内 为投资者对该交易的有效性进行确认，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销                    -64-                   景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购、赎回与转换的成交情况。  基金销售机构对申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实收到该笔申请。申请的确认以基金注册登记机构的确认结果为准，否则如因申 请未得到注册登记机构的确认而产生的后果，由投资者自行承担。  在法律法规允许的范围内，注册登记机构可根据《业务规则》，对上述业务 办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。  申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成 功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。  投资者赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记人及其相关基金销售机 构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额 赎回的情形时，款项的支付办法参照本《基金合同》的有关条款处理。 六、申购、赎回与转换的数额限制 申购最低金额的限制（本公司直销系统及各销售机构可根据业务情况设置高于或 等于前述的交易限额，具体以本公司及各家销售机构公告为准，投资者在提交基 金申购及定期定额投资申请时，应遵循本公司及各销售机构的相关业务规则）。 本基金对单个基金份额持有人持有本基金的数量不设上限。 赎回导致基金份额持有人持有的基金份额余额不足 1 份时，余额部分基金份额必 须一同全部赎回。 不产生强制赎回。 定的数量限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒介上公告。 金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。                   -65-                        景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体请参见相关公告。 七、申购费用、赎回费用和转换费用 取申购费。   本基金 A 类基金份额的申购费用由 A 类基金份额的基金申购人承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。   本基金 A 类基金份额的申购费率不高于 1.5%，随申购金额的增加而递减， 适用以下前端收费费率标准：         申购金额（M）                         申购费率           M＜50 万                          1.5%           M≥1000 万                   按笔收取，1000 元/笔 注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产。   本基金 A 类基金份额的赎回费率随持有期限的增加而递减。         持有期             赎回费率              归基金资产比例       少于 7 日                  1.5%               100% 注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。   C 类基金份额赎回费率：       持有期（N）           赎回费率              归基金资产比例                        -66-                     景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 入时收取申购补差费。其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定，申购补 差费的收取标准为：申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用 －转出净额在转出基金中对应的申购费用，0】。 管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或 调整收费方式，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上 公告。 于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。 场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基 金投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。 摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法 律法规以及监管部门、自律规则的规定。 八、申购份额、赎回金额与转换交易的计算方式  A 类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后， 以申请当日 A 类基金份额净值为基准计算，申购份额的计算结果按尾数舍去的方 法，保留小数点后两位，舍去部分所代表的资产归基金所有。   本基金的 A 类基金份额本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其 中，   当申购费用适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购费用=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值                     -67-                            景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   当申购费用适用固定金额时：   申购费用=固定金额   净申购金额=申购金额-申购费用   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   本基金的 C 类基金份额计算如下：   C 类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额，以申请当日 C 类基 金份额净值为基准计算，计算结果按尾数舍去的方法，保留小数点后两位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购费用，申购金额即为净申购金额。   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值例：某投资者投资 5,000 元申购 本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.5%，假设申购当日 A 类基金份额的基金份 额净值为 1.128 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=5,000/（1+1.5%）=4,926.11 元；   申购费用=5,000-4,926.11=73.89 元；   申购份额=4,926.11/1.128=4,367.11 份   即：投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额的基金份额净值为 1.128 元，可得到 4,367.11 份基金份额。   A 类基金份额及 C 类基金份额赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申 请当日基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计 算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，其中：   赎回总额=赎回份额?赎回当日 A/C 类基金份额净值   赎回费用=赎回总额?赎回费率   赎回金额=赎回总额?赎回费用   例：某投资者持有本基金 10,000 份 A 类基金份额 18 个月，赎回费率为 0.25%， 假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.148 元，则可得到的赎回金额为：   赎回总额 = 10,000×1.148 = 11,480 元   赎回费用 = 11,480×0.25% = 28.7 元                            -68-                           景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   赎回金额 = 11,480－28.7= 11,451.3 元   即：投资者赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份 额的基金份额净值为 1.148 元，可得到 11,451.3 元净赎回金额。   本基金的转换交易包括了基金转出和基金转入，其中：   ①基金转出时赎回费的计算：   由股票基金转出时：   转出总额＝转出份额×转出基金当日 A/C 类基金份额净值   由货币基金转出时：   转出总额＝转出份额×转出基金当日 A/C 类基金份额净值+待结转收益（全 额转出时）   赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率   转出净额＝转出总额－赎回费用   ②基金转入时申购补差费的计算：   净转入金额＝转出净额－申购补差费   其中，申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净 额在转出基金中对应的申购费用，0】   转入份额＝净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值   例：投资者申请将持有的本基金 10,000 份 A 类基金份额转换为景顺长城内 需增长开放式证券投资基金，假设转换当日本基金的 A 类基金份额净值为 1.148 元，投资者持有该基金 A 类基金份额 18 个月，对应赎回费为 0.25％，申购费为 转换后可得到的内需增长基金基金份额为：   转出总额＝10,000×1.148＝11,480 元   赎回费用＝11,480×0.25％＝28.70 元   转出净额＝11,480－28.7= 11,451.3 元   转出净额在转入基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元   转出净额在转入基金中对应的申购费用=11,451.3-11,282.07=169.23 元   转出净额在转出基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元                           -69-                           景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   转出净额在转出基金中对应的申购费用=11,451.3-11,282.07=169.23 元   净转入金额＝11,451.3－MAX【169.23－169.23，0】=11,451.3 元   转入份额＝11,451.3 / 1.163＝9,846.34 份   T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情 况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金各类基金份额净值的 计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。   本基金申购、转入的有效份额为按实际确认的申购、转入金额在扣除相应的 费用后，以当日该类基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后 2 位， 小数点后两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有。   本基金的赎回、转入金额为按实际确认的有效赎回、转入份额以当日该类基 金份额净值为基准计算并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后 2 位，小数 点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 九、申购、赎回和转换的注册登记   投资者申购基金成功后，注册登记人在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册 登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金成功后，注册登记人在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册 登记手续。   投资者转换基金成功后，注册登记人在 T+1 日为投资者办理扣减转出基金权 益的注册登记手续，并同时为投资者办理登记转入基金权益的注册登记手续，投 资者可在 T+2 日向销售机构查询确认结果且自 T+2 日（含该日）起转入基金份额 可用。   基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调 整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前 2 个工作日在至少 一家中国证监会指定的媒体公告。                           -70-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 十、拒绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请： 产净值； 值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性，经与基金托管人协商确定后，基金管理人应当暂停接受申购 申请； 人员支持等不充分； 理人认为会损害已有基金份额持有人利益的申购； 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。   发生上述暂停申购情形（除第 6 项外）时，基金管理人应当根据有关规定在 指定媒介上刊登暂停申购公告。如果基金投资者的申购申请被全部或部分拒绝 的，被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人 应及时恢复申购业务的办理。 十一、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支付 赎回款项： 净值。                    -71-                   景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 在重大不确定性，经与基金托管人协商确定后，基金管理人应当暂停接受赎回申 请或延缓支付赎回款项。。   发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会报告，已接受的赎回申 请，基金管理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户 申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续 开放日的该类基金份额净值为依据计算赎回金额，若出现上述第 3 项所述情形， 按基金合同的相关条款处理。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受 理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的 办理并公告。 十二、巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分顺延赎回。   (1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基金投资者的赎回申请时，按 正常赎回程序执行。   (2)部分顺延赎回：当基金管理人认为支付基金投资者的赎回申请有困难或 认为支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前 提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申 请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；基金投资者未能赎回部 分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日                   -72-                   景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 理，无优先权并以该开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额。 如基金投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动延期 赎回处理。   若进行上述延期办理，在单个基金份额持有人超过上一工作日基金总份额 上的部分延期办理赎回申请。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请，应当按 单个账户非自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比 例，确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可 以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎 回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤 销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日 该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为 止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期 赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在 2 日内通过中国证监会指定 媒介刊登公告，并通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个工作 日内通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。   连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停 接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 正常支付时间 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 十三、重新开放申购或赎回的公告  发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上 刊登暂停公告。   暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应当依照《信息披露办 法》的有关规定指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日各类基金份额的基金份额净值。 十四、定期定额投资计划   “定期定额投资计划”是申购业务的一种方式，投资者可通过向代销机构提                   -73-                  景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 交申请，约定每期扣款时间、扣款金额及扣款方式，由代销机构于约定扣款日在 投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金申购。投资者在办理“定期定额投资 计划”的同时，仍然可以进行本基金的日常申购、赎回业务。   本基金开通定期定额投资业务的时间、销售机构名单和具体规则详见基金管 理人或各销售机构有关定期定额投资业务的公告。 十五、基金的非交易过户   指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可 的其它情况而产生的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是依法可以持有本基金的基金份额投资者。   继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请自申请受 理日起 2 个月内办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。 十六、基金的转托管   本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个 交易账户转入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照基金管理人《注册登 记业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。 十七、其他情形   基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。   基金注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的 冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与 解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益将一并冻结， 法律法规、中国证监会或法院判决、裁定另有规定的除外。   当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构应拒绝该部分基金份额的赎 回申请、非交易过户以及基金的转托管申请。 十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回                  -74-                 景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规定或相关公告。                 -75-                   景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                七、基金的投资 一、投资目标   通过把握中国能源及基础设施建设需求带来的相关产业成长机会，实现长期 资本增值。 二、投资理念   宁取细水长流，不要惊涛裂岸。无论是股票还是债券投资，本基金的每个投 资决策都是基于公司的基本面和估值情况的判断，并通过系统化的风险管理机 制，力求在较低的风险水平上给投资人带来稳健的投资收益。 三、投资范围   本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的 公司股票（包括存托凭证）和债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他 金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资股票指数期货等其他品种， 基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。   本基金股票投资比例范围为基金资产的 60-95%，持有现金或者到期日在一 年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   本基金投资于与能源及基建业务相关的上市公司所发行股票的比例高于基 金股票投资的 80%。 四、投资策略   根据 GICS 行业分类，本基金投资主题涵盖范围包括：   （1）能源、公用事业、电信服务、医疗保健   （2）材料、工业、信息技术、金融等行业中受能源及基础设施建设需求拉 动或为其提供服务和支持的公司，具体参见下表。                   -76-                      景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   行业                        细分领域 材料      建材、钢铁、金属非金属、化学制品 工业      运输、电气设备、航天航空与国防、机械、建筑产品、建筑与工程、         环境设施与服务 金融      保险、银行、资本市场 可选消费    有线和卫星电视、汽车与汽车零部件 信息技术    通信设备  除上述符合投资主题的行业外，对于不在上述主题行业范围但是符合下列标 准之一的上市公司亦可作为本基金的投资对象： （1）上市公司发展业务以能源基建为主要战略方向，或即将或正在进行以能源 基建为主要方向的公司战略转型。 （2）上市公司取得与能源基建相关的专项发明专利或已有的相关专项发明专利 即将转化为产品。 （3）上市公司主营业务收入中，至少有 20%的收入来源于能源基建业务相关的 产品。 （4）上市公司净利润中，至少有 20%的收入来源于能源基建业务相关的产品。   由于经济结构变化和市场行业结构变化导致上述主题覆盖范围发生变动，基 金管理人有权适时对上述主题定义进行修订。   股票投资遵循“自下而上”与“自上而下”相结合的投资策略，寻找投资主 题当中最具爆发力子行业中的龙头企业（如下图所示）。其中，“自上而下”的 研究包括：                股票投资策略示意                      -77-                          景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                  自上而下 行业驱动因素 ?               宏观政策分析 需求 vs.产能 ?                                  评估目 原材料成本 ?                 行业景气分析                                  标价位 ?估值 vs.增速        相对价                     国、内外同行业对比                                          ?                                  合理性分析   追踪主要生意对手                                          ? ?估值国际比较          值分析                                  实地拜访                                          ?盈利能力                              系统财务分析      ?财务结构                                          ?现金流量                                  自下而上                  自上而下 行业驱动因素 ?               宏观政策分析 需求 vs.产能 ?                                  评估目 原材料成本 ?                 行业景气分析                                  标价位 ?估值 vs.增速        相对价                     国、内外同行业对比                                          ?                                  合理性分析   追踪主要生意对手                                          ? ?估值国际比较          值分析                                  实地拜访                                          ?盈利能力                              系统财务分析      ?财务结构                                          ?现金流量                                  自下而上     （1）宏观政策分析。通过对国家中长期发展规划、相关产业政策、税收政 策、信贷政策等方面的分析，寻找行业驱动因素。     （2）行业景气分析。通过对相关行业需求和产能的对比分析，以及主要成 本因素的分析，判断行业的景气程度及变化趋势。     （3）相对价值分析。通过各行业估值水平相对于增长速度的比较分析，结 合估值的国际比较，判断各行业的相对投资价值。     在“自下而上”的分析中重点关注以下四点因素：     （1）业务价值（Franchise Value）     寻找拥有高进入壁垒的上市公司，其一般具有以下一种或多种特征：产品定 价能力、创新技术、资金密集、优势品牌、健全的销售网络及售后服务、规模经 济等。在经济增长时它们能创造持续性的成长，经济衰退时亦能度过难关，享有 高于市场平均水平的盈利能力，进而创造高业务价值，达致长期资本增值。     （2）估值水平（Valuation）                           -78-                         景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。   成长型股票：用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为 PEG，即市盈 率除以盈利增长率。尽管成长型股票通常会有较高的市盈率，但作为理性的投资 者，我们不会因为其高成长就支付不合理的价格。为了使投资人能够达到长期获 利目标，我们在选股时将会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。   价值型股票：在寻找价值型股票时，我们会分析公司的净资产收益率，判断 公司的合理价值，然后选出股价相对于合理价值存在折扣的股票。   收益型股票：收益型股票通常具有股价比较稳定的特点，我们在挑选收益型 股票，除了要求其至少 3 年保持持续的盈利和分红外，主要关注其派息率水平。   （3）管理能力（Management）   注重公司治理、管理层的稳定性以及管理班子的构成、学历、经验等，通过 实地考察了解其管理能力以及是否诚信。   （4）自由现金流量与分红政策（Cash Generation Capability）   注重企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。衡量企业绩效 的最终标准在于投资人的长期现金报酬，企业除了需要拥有良好的利润增长以 外，也需要能创造足够现金流以供派息和再投资之用。在会计准则弹性太大，盈 利容易被操纵的时候，此标准尤显重要，因为创造现金与分红能力永远是一家企 业素质的最好体现。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。   本基金的债券投资采取利率预期策略、流动性策略和时机策略相结合的积极 性投资方法，力求在控制各类风险的基础上为投资者获取稳定的收益。   （1）利率预期策略   本基金每月对最新公布的宏观经济数据和金融运行数据等进行定量分析，给 出评分，结合对宏观经济、货币政策、财政政策以及社会政治状况的定性分析， 对下一阶段宏观经济运行趋势、宏观政策变化做出判断，并据此预测收益率曲线 变动趋势。   （2）信用策略   根据债券市场的历史交易数据，对各类别券种历史利差水平进行分析，结合                         -79-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 各类券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析，判断各类别资 产的相对价值，进行类属资产配置。   个券选择层面，本公司自建“企业信用资料库（CBD）”对所有投资的企业 债券进行详细的信用分析。重点投资于低风险的企业债券；对于高风险企业，有 相应的投资限制；不投资于绝对风险的债券。   （3）流动性策略   在保证流动性的基础上，对现金、债券及回购资产进行合理配置。   （4）时机策略   针对不同期限、不同资产类别券种的利率比较分析，相机运用骑乘策略、息 差策略和利差策略，以获取超额收益。   本公司将在有效进行风险管理的前提下，通过对权证标的证券的基本面研 究，并结合期权定价模型估计权证价值，谨慎进行投资。   本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%。 五、业绩比较基准   本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数×80%＋中证全债指数×20%。   使用上述业绩比较基准的主要理由为：   沪深 300 指数是由中证指数有限公司推出的可买卖的大、中盘股票指数；中 证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券 市场的跨市场债券指数，两者均具有良好的市场代表性。   本基金是一只高持股的基金，股票投资比例范围为基金资产的 60-95%，其 中市场中性时的股票仓位为 80%。本基金股票和债券投资的比较基准分别使用具 有充分市场认同度的沪深 300 指数和中证全债指数，股票和债券投资的比较基准 在基金整体业绩比较基准的占比按照市场中性时两类资产的投资比例确定，可以 比较公允地反映基金管理人的投资管理能力。                    -80-                     景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   本基金的比较基准易于观察，任何投资人都可以使用公开的数据经过简单的 算术运算获得比较基准，保证了基金业绩评价的透明性。   如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数 时，本基金的基金管理人可以在与托管人协商一致并报中国证监会备案后，变更 业绩比较基准并及时公告。 六、风险收益特征   本基金是混合型基金，属于风险程度较高的投资品种，其预期风险和预期收 益水平低于股票型基金，高于货币型基金与债券型基金。根据 2017 年 7 月 1 日 施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金 重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实际性风险收益特征，但由于 风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评 级结果应当以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 七、投资决策流程   投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，以定期或不定期会议的形式讨 论和决定公司投资的重大问题，包括确立各基金的投资方针及投资方向，审定基 金财产的配置方案。投资决策委员会召开前，由基金经理依据对宏观经济走势的 分析，提出基金的资产配置建议，交由投资决策委员会讨论。一旦做出决议，即 成为指导基金投资的正式文件，投资部据此拟订具体的投资计划。   投资研究部是负责管理基金日常投资活动的具体部门，分管投资的副总经理 除履行投资决策委员会执行委员的职责外，还负责管理和协调投资研究部的日常 运作。投资研究联席会议是投资研究部常设议事机构，负责讨论行业信息、个股 信息、回顾行业表现、行业配置、模拟组合表现、近期研究计划及成果、市场热 点、当日投资决策、代行表决权、投资备选库调整等问题。投资研究部主要负责 宏观经济研究、行业研究和投资品种研究，负责编制、维护投资备选库，建立、 完善、管理并维护股票研究数据库与债券研究资料库，并为投资决策委员会、投 资研究联席会议、分管投资的副总经理、各投资总监和基金经理提供基金投资决                     -81-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 策依据。投资研究部负责根据投资决策委员会决议，负责基金投资组合的构造、 优化、风险管理及头寸管理等日常工作；拟订基金的总体投资策略、资产配置方 案、重大投资项目提案和投资组合方案等并上报投资决策委员会讨论决定；组织 实施投资决策委员会及投资研究联席会议决定的投资方案并在授权范围内作出 投资决定；依据自主的研究积极把握市场动态，积极提出基金投资组合优化方案， 并对管理基金的投资业绩负责。其中基金经理根据投资决策委员会及投资研究联 席会议决议具体承担本基金的日常管理工作。   风险管理委员会是公司日常经营中整体风险控制的决策机构，该委员会是对 公司各种风险的识别、防范和控制的非常设机构，由总经理、副总经理、督察长、 以及其他相关部门负责人或相关人员组成，其主要职责是：评估公司各机构、部 门制度本身隐含的风险，以及这些制度在执行过程中显现的问题，并负责审定风 险控制政策和策略；审议基金财产风险状况分析报告，基于风险与回报对业务策 略提出质疑，需要时指导业务方向；审定公司的业务授权方案；负责协调处理突 发性重大事件；负责界定业务风险损失责任人的责任；审议公司各项风险与内控 状况的评价报告；需要风险管理委员会审议、决策的其他重大风险管理事项。绩 效评估与风险控制人员负责建立和完善投资风险管理系统，并负责对基金历史业 绩进行分解和分析。法律、监察稽核部负责基金日常运作的合规控制。   本基金投资决策过程为： 投资制度的要求提出资产配置建议。 置方案。 标、投资限制以及资产配置方案，制订具体的投资组合方案。 体执行投资计划。 八、投资限制   本基金的投资组合将遵循以下限制：                    -82-                  景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 超过该证券的10%； 净值的40%； 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金 资产净值的3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权 证的10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不超过该上市公司可流 通股票的15％；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流 通股票，不超过该上市公司可流通股票的30％； 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使 基金不符合本项所规定的比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与投资范围保持一致； 产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；本基金投资于同一原 始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过本基金资产净值的10%；基金管 理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10%；本基金持有的全部资产支持证券，其 市值不得超过本基金资产净值的20％。                  -83-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 上市交易的股票合并计算；   基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下，除上述第5、8、9项外， 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基 金的投资组合不符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进 行调整。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。   若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受 上述规定限制。   基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。 九、禁止行为   为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 的股票或者债券； 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；   若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资 可不受上述规定限制。 十、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法                    -84-                     景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 额持有人的利益； 人牟取任何不当利益。 十一、基金的融资、融券      本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。 十二、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和 支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 十三、基金投资组合报告      景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。      基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，已经复核了本投资组合报告， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。财务数据截至 2024 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。 序号           项目            金额（元）              占基金总资产的比例（%）      其中：股票                 3,804,561,647.20           65.49      其中：债券                               -               -                     -85-                        景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书            资产支持证券                           -                -       其中：买断式回购的买入返售金                                             -                -       融资产                                                  占基金资产净值比例 代码           行业类别       公允价值（元）                                                     （%）  A    农、林、牧、渔业                               -               -  B    采矿业                       626,824,846.04          10.90  C    制造业                     2,502,613,794.02          43.53  D    电力、热力、燃气及水生产和供       应业                        514,025,393.00           8.94  E    建筑业                           704,600.00           0.01  F    批发和零售业                                 -               -  G    交通运输、仓储和邮政业                49,029,390.70           0.85  H    住宿和餐饮业                                 -               -  I    信息传输、软件和信息技术服务       业                              62,673.76           0.00  J    金融业                                    -               -  K    房地产业                                   -               -  L    租赁和商务服务业                  100,060,296.00           1.74  M    科学研究和技术服务业                  4,100,151.68           0.07  N    水利、环境和公共设施管理业                          -               -  O    居民服务、修理和其他服务业                          -               -  P    教育                                     -               -  Q    卫生和社会工作                     7,140,502.00           0.12  R    文化、体育和娱乐业                              -               -  S    综合                                     -               -       合计                      3,804,561,647.20          66.18      无。                        -86-                            景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                                                     占基金资产净值比例 序号     股票代码      股票名称   数量（股）     公允价值（元）                                                        （%）      本基金本报告期末未持有债券投资。      本基金本报告期末未持有债券投资。       资明细      本基金本报告期末未持有资产支持证券。      本基金本报告期末未持有贵金属。      本基金本报告期末未持有权证。      本基金本报告期末未持有股指期货。      根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括股指期货。                            -87-                         景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书      根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。      本基金本报告期末未持有国债期货。      根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形      本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。      本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 序号           名称                金额（元）      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。                         -88-                   景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。  无。                    -89-                                        景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                                  八、基金的业绩          基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保      证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在      作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2024 年 9      月 30 日。                                 景顺长城能源基建混合 A                                               业绩比较      业绩比较基准                     净值增长率      净值增长率标       阶段                                      基准收益      收益率标准差     （1）-（3） （2）-（4）                      （1）       准差（2）                                               率（3）       （4）                                 景顺长城能源基建混合 C                                               业绩比较      业绩比较基准                     净值增长率      净值增长率标       阶段                                      基准收益      收益率标准差     （1）-（3） （2）-（4）                      （1）       准差（2）                                               率（3）       （4）      注：本基金于 2022 年 11 月 2 日增设 C 类基金份额，并于 2022 年 11 月 3 日开始对 C 类份额      进行估值。      收益率变动的比较                                        -90-                        景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 注：本基金的资产配置比例为：股票投资比例范围为基金资产的 60%-95%，持有现金或者 到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。本基金投资于与能源及基 建业务相关的上市公司所发行股票的比例高于基金股票投资的 80%。根据基金合同的规定， 本基金的建仓期为基金合同生效日（2009 年 10 月 20 日）起六个月。建仓期结束时，本基 金投资组合比例达到上述投资组合比例的要求。本基金自 2022 年 11 月 2 日起增设 C 类基 金份额。                        -91-                   景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                 九、基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购 款以及其他资产的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户   本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交 易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券 账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金 财产账户相独立。 四、基金财产的处分   基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金 托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而 取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约 定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的其他费用。基金管理人、基金托 管人以其自有财产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押 和其他权利。   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。   基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消； 不同基金财产的债权债务，不得相互抵消。   除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。 非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。                   -92-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                 十、基金资产的估值 一、估值目的   基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值，并 为基金份额提供计价依据。 二、估值日   本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日，以及国家法律法规规 定需要对外披露基金净值的非营业日。 三、估值对象   基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。 四、估值方法   （1）上市股票的估值：   上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估 值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种 的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值：   ① 首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；   ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在 证券交易所上市的同一股票的市价进行估值；   ③流通受限的股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公 开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上 市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确 定公允价值。   （3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（2）小项规定的方                    -93-                  景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管 理人认为按本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反 映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能 反映公允价值的价格估值。   （4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。   （1）在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值； 估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的 收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定 公允价值进行估值。   （2）在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减 去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日 后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。   （3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允 价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种， 采用估值技术确定公允价值。   （6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别 估值。   （7）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（6）小项规定的方 法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管 理人认为按本项第（1）－（6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反 映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益                  -94-                   景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托 管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。   （8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的 权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且 最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交 易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化 因素，调整最近交易市价，确定公允价格。   （2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用 估值技术确定公允价值进行估值。   （4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（3）项规定的方法 对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理 人认为按本项第（1）－（3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其 公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映 公允价值的价格估值。   （5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 动定价机制以确保基金估值的公平性。 五、估值程序   基金日常估值由基金管理人进行。各类基金份额的基金份额净值由基金管理 人完成估值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按基金合同 规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金 管理人，由基金管理人依据基金合同和有关法律法规的规定予以公布。月末、年                   -95-                 景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 六、估值错误的处理   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。   基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人或注册登记机构或代 销机构或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，差错的责任 人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则” 给予赔偿，承担赔偿责任。   上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同 行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规 定执行。   由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差 错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差 错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各 方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方 未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担；若差错责 任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确 认，确保差错已得到更正；   （2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失 负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；   （3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差 错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还                 -96-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 不当得利造成其他当事人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在 其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的 权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损 方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际 损失的差额部分支付给差错责任方；   （4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；   （5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人的行为造成基金财产 损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人的行 为造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管 理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管 理人负责向差错方追偿；   （6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法 规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方 承担了赔偿责任，则基金管理人有权向有责任的当事人进行追索，并有权要求其 赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失；   （7）按法律法规规定的其他原则处理差错。   差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确 定差错的责任方；   （2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基 金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。   （1）当某类基金份额净值小数点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视 为该类基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以 纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当错误达到或                    -97-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 超过某类基金资产净值的 0.25%时，基金管理公司应当及时通知基金托管人并报 中国证监会备案；错误偏差达到某类基金资产净值的 0.5%时，基金管理人应当 公告、通报基金托管人并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管 理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行 赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。   （2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行 赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认 后按以下条款进行赔偿：      ① 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问 题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方 的建议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；      ② 若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而 且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，份额净值出错 且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿 金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，其中基金管理人承担 50%，基金托 管人承担 50%；      ③ 如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新 计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以 基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由 基金管理人负责赔付；      ④ 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失， 由基金管理人负责赔付。   （3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 差，以基金管理人计算结果为准。   （4）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业 有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协 商。                    -98-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 七、暂停估值的情形 资产价值时； 投资者的利益，已决定延迟估值； 能出售或评估基金资产的； 商确认后，基金管理人应当暂停估值； 八、基金净值的确认   用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金 管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结 束后将当日的净值计算结果发送给基金托管人（封闭式基金为每周五）。基金托 管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人依据基金合同 和有关法律法规的规定对基金净值予以公布。   基金份额净值的计算精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。国家另有 规定的，从其规定。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 十、特殊情形的处理 第（7）项、权证估值方法的第（4）项进行估值时，所造成的误差不作为基金资 产估值错误处理。                    -99-                   景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合 理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金 管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取 必要的措施消除由此造成的影响。                   -100-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                十一、基金费用与税收 一、与基金运作有关的费用 （一）基金费用的种类 （二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格 确定，法律法规另有规定时从其规定。 （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式   在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下：   H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.20%   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。   在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下：                    -101-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.20%   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服 务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。   销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 二、不列入基金费用的项目   基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财 产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。 三、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管 费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金 管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。                    -102-                   景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 四、实施侧袋机制期间的基金费用    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取 管理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 五、基金税收   基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。                   -103-                   景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书              十二、基金的收益与分配 一、基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益，公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则   本基金收益分配应遵循下列原则： 选择收益分配方式；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金 红利；基金份额持有人可对 A 类基金份额和 C 类基金份额分别选择不同的分红方 式。选择采取红利再投资形式的，红利再投资的份额免收申购费。同一投资人在 同一销售机构持有的同一类别的基金份额只能选择一种分红方式； 不同。同一类别每一基金份额享有同等分配权； 面值，即基金收益分配基准日的某一类别的基金份额净值减去该类别每单位基金 份额收益分配金额后不能低于该类基金份额的面值； 配次数最多为4次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%。若基金 合同生效不满3个月，可不进行收益分配； 时间不得超过15个工作日；                   -104-                   景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 四、收益分配方案   基金收益分配方案中至少应载明截至收益分配基准日可供分配利润、基金收 益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定与公告   基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，基金管 理人按法律法规的规定在指定媒介公告。 六、收益分配中发生的费用 果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，注册登记机 构可将该基金份额持有人的现金红利按除权除息日的相应类别的基金份额净值 转为对应类别的基金份额。 七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                   -105-                     景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书               十三、基金的会计与审计 一、基金会计政策 生效所在的会计年度，基金合同生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度； 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 并书面确认。 二、基金的审计 计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会 计师与基金管理人、基金托管人相互独立。 人同意。 管人(或基金管理人)同意，更换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介公告。                     -106-                     景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书             十四、基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《基金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人及其日常机构（如有）等法律、行政法规和中国证监会规 定的自然人、法人和非法人组织。  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律 法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照基金合同 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披 露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为 准。                     -107-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币 元。 五、公开披露的基金信息   公开披露的基金信息包括：   基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、 《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上，并将基金产品资料概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议 登载在网站上。   (1)招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及 基金份额持有人服务等内容。本基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。 基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。      (2)基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大 利益的事项的法律文件。   (3)托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监 督等活动中的权利、义务关系的法律文件。   （4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大 变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更 的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金 产品资料概要。                    -108-                  景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书的当日登载于指定媒介上。   基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒介上登载基金合同生效公 告。   基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前 2 日在指定媒介上公告。  本基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当 至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半 年度和年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理人应当在每年结束之日起 三个月内，编制完成基金年度报告，将 年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金 年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务 所审计。   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将 中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告， 将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。   基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期 报告或者年度报告。   基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况，及其                  -109-                     景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 流动性风险分析等。   报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告文件中“影 响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及 占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。   本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件：   (1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项；   (2)基金合同终止、基金清算；   (3)转换基金运作方式、基金合并；   (4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事 务所；   （5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项；   (6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；   (7)基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制 人变更；   (8)基金募集期延长；   (9)基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门 负责人发生变动；   (10)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过 30%；   (11)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   (12) 基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管                     -110-                       景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；   (13) 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；   (14)基金收益分配事项；   (15)管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等费用计提标准、计提 方式和费率发生变更；   (16) 任一类基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%；   (17)本基金开始办理申购、赎回；   （18）本基金发生巨额赎回并延期办理；   （19）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；   (20)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；   (21) 调整基金份额类别的设置；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项 时；   （24）基金管理人采用摆动定价机制进行估值；   (25) 基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的 价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可 能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持 有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将 有关情况立即报告中国证监会。   基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并 予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 30 日公告基金份 额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。   基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管                       -111-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履 行相关信息披露义务。   基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进 行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上， 并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同 和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 六、信息披露事务管理   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务。   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法律法规规定。   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定， 对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、各类基金份 额的基金份额申购、赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资 料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管 理人进行书面或电子确认。   基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金 信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。   基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。   基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基                    -112-                   景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中 国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不 得从基金财产中列支。   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。 七、信息披露文件的存放与查阅   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。                 十五、侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在五个工作日内聘 请侧袋机制启用日发表意见且符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务 所进行审计并披露专项审计意见。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户 的赎回申请并支付赎回款项。 换；同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。                   -113-                   景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 回外，本招募说明书“基金份额的申购、赎回、转换及其他登记业务”部分的申 购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净 赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。  基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。  基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估 值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。 五、实施侧袋账户期间的基金费用 为基数计提。 后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应 当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式， 及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应                   -114-                 景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规 要求及时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合 《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。 七、侧袋机制的信息披露   在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。   基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息 披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账 户相关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计 师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会 计核算和年度报告披露等发表审计意见。  八、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的 部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理 人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，可直接对本部分内容进行修改和 调整，无需召开基金份额持有人大会审议。                 -115-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书              十六、风险揭示 一、市场风险   证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市场价格波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着 债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、 行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能 完全规避。   基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而 导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 二、流动性风险 受投资者的申购和赎回。由于股票市场波动性较大，在市场下跌时经常出现交易 量急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的基金赎回申请，则使基金财产变                    -116-                     景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 现困难，基金面临流动性风险。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详细了解本基金侧袋机制 的情形及程序。   侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有 效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确 定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人 在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特 定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基 金管理人不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需 考虑主袋账户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值 及变化情况。 三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等 相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。                     -117-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 四、信用风险   基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支 付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。 五、操作和技术风险   基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中，可能因内部控制不到位或者 人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交 易错误和欺诈等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易 的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金 管理人、基金托管人、注册登记人、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构 等。 六、合规性风险   基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规或基金合同有关规定的风险。 七、科创板股票投资风险   本基金可以投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以 及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市 风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场 环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于 科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）市场风险   科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体 投资难度加大，个股市场风险加大。   科创板个股上市后的前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负                    -118-                   景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   （2）流动性风险   科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足一定条件才可参与，二级市 场上个人投资者参与度相对较低，若机构投资者对科创板股票形成一致性预期， 基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市 制度，科创板个股存在退市风险。   （4）集中度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股， 市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上 存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显 著。   （6）政策风险  国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 八、存托凭证投资风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所 面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境 外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风 险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险； 存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以 及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在 境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风 险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 九、其他风险                   -119-                 景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 从而带来风险；                 -120-                     景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书        十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 金份额持有人大会决议同意：   (1)终止基金合同；   (2)转换基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额持有人大会议事程序；   (6)更换基金管理人、基金托管人；   (7) 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高 C 类基金份额的销售服 务费率。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准或提高 C 类基金份额的销售服 务费率的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大 会的变更基金合同等其他事项；   (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金 托管人同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：   (1)因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形；   (2)基金合同的变更并不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化的；   (3)因为当事人名称、住所、法定代表人变更，当事人分立、合并等原因导 致基金合同内容必须作出相应变动的。 并经中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。基金管理人应在上述基金份 额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的终止                     -121-                      景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将终止： 三、基金财产的清算   (1)基金合同终止时，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监 督下进行基金清算。   (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务 资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘 用必要的工作人员。   (3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清 算小组可以依法进行必要的民事活动。   (1)基金合同终止后，由基金清算小组统一接管基金财产；   (2)对基金财产进行清理和确认；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)制作清算报告；   (5)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；   (6)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；   (7)将基金清算结果报告中国证监会；   (8)公布基金清算报告；   (9)对基金剩余财产进行分配。   清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清 算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。                      -122-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   (1)支付清算费用；   (2)交纳所欠税款；   (3)清偿基金债务；   (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。   基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由 基金清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果 经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中 国证监会备案并公告。   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。                    -123-                   景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书              十八、基金合同的内容摘要 一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务 （一）基金管理人的权利与义务   （1）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独 立运用基金财产；   （2）获得基金管理人报酬；   （3）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；   （4）在符合有关法律法规和本基金合同的前提下，制订和调整有关基金认 购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，决定基金的除调高 托管费和管理费之外的费率结构和收费方式；   （5）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了 本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金当事人的利益造 成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要 措施保护基金及相关基金当事人的利益；   （6）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；   （7）自行担任基金注册登记机构或选择、更换注册登记机构，并对注册登 记机构的代理行为进行必要的监督和检查；   （8）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行 为进行必要的监督和检查；   （9）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；   （10）依法召集基金份额持有人大会；   （11）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （12）根据国家有关规定，在法律法规允许的前提下，以基金的名义依法为 基金融资、融券；   （13）法律法规规定的其他权利。                   -124-                   景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   （1）依法募集基金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产 分别管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何 第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；   （7）依法接受基金托管人的监督；   （8）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；   （9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符 合基金合同等法律文件的规定；   （10）按规定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；   （11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （12）编制中期和年度基金报告；   （13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务；   （14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密， 不得向他人泄露；   （15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益；   （16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；                   -125-                  景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   （18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为；   （19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿；   （22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；   （23）建立并保存基金份额持有人名册；   （24）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人；   （25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；   （26）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人利益的活动；   （27）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管 理；   （28）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。 （二）基金托管人的权利与义务   （1）获得基金托管费；   （2）监督基金管理人对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金财产；   （4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；   （5）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本 基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金合同当事人的利益 造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关 基金合同当事人的利益；   （6）依法召集基金份额持有人大会；                  -126-                     景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   （7）按规定取得基金份额持有人名册；   （8）法律法规规定的其他权利。   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；   （2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管 理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互 独立；   （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何 第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规 定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；   （8）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金 管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的 措施；   （9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于 15 年；   （10）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜；   （11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；   （12）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值和基 金份额申购、赎回价格；   （13）按照规定监督基金管理人的投资运作；                     -127-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   （14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项；   （16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召 集基金份额持有人大会；   （17）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不 因其退任而免除；   （18）按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务，基 金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；   （19）根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册；   （20）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配；   （21）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告 中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；   （22）执行生效的基金份额持有人大会的决定；   （23）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。 （三）基金份额持有人的权利与义务   基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人 和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事 人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。   本基金同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 持有人的权利包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；                    -128-                  景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；   （8）对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行 为依法提起诉讼；   （9）法律法规和基金合同规定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定，基金份额持有 人的义务包括但不限于：   （1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书规定的 费用；   （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责 任；   （4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合 法权益的活动；   （5）执行生效的基金份额持有人大会决议；   （6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基 金管理人的代理人处获得的不当得利；   （7）法律法规和基金合同规定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 （一）基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表 共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 （二）召开事由   (1)终止基金合同；   (2)转换基金运作方式；                  -129-                     景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额持有人大会议事程序；   (6)更换基金管理人、基金托管人；   (7) 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高 C 类基金份额的销售服 务费率。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准或提高 C 类基金份额的销售服 务费率的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大 会的变更基金合同等其他事项；   (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 召开基金份额持有人大会：   (1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的 费用；   (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回 费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；   (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；   (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情 形。 （三）召集人及召集方式 人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起                     -130-                      景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 自行召集。 必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金 份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额 持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的 基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中 国证监会备案。 金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 （四）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议 召开日前 30 日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时间、地点和出席方式；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议形式；   (4)议事程序；   (5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；   (6)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效 期限等)、送达时间和地点；   (7)表决方式；   (8)会务常设联系人姓名、电话；                      -131-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   (10)召集人需要通知的其他事项。 表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方 式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交的截止时间和 收取方式。 面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管 理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人， 则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票 进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 （五）基金份额持有人出席会议的方式   (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。   (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出 席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基 金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。   (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表 决。 (1)现场开会方式   在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上； 人持有基金份额的凭证及授权委托等文件符合有关法律法规和基金合同及会议 通知的规定。   未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间                    -132-                   景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 (至少应在 25 个工作日后)和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格 的权益登记日不变。 (2)通讯开会方式   在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 提示性公告； 机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决 意见，基金管理人或基金托管人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的，不 影响表决效力； 所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上； 表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与 登记注册机构记录相符；   如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时 间(至少应在 25 个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权 益登记日不变。 （六）议事内容与程序   (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内 容以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。   (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10% 以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召 集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向 大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提交召集人。召 集人对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。否则，会议的召开日期应当                   -133-                   景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 顺延并保证至少与临时提案公告日期有 30 日的间隔期。   (3)对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应当按照 以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系， 并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交 大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集 人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会 上进行解释和说明。   程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变 更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照 基金份额持有人大会决定的程序进行审议。   (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交 基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持 有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次 提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的 除外。   (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有 提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则，会 议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。 (1)现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及 注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决， 经合法执业的律师见证后形成大会决议。   大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持 大会而基金管理人亦未另行授权其他代表主持会议的情况下，由基金托管人授权 代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会而又未另行授 权其他代表主持会议的，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基                   -134-                  景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 金份额 50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持 有人大会作出的决议的效力。   召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或 单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名(或单位名称)等事项。 (2)通讯方式开会   在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的 表决截止日期第 2 日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。 （七）决议形成的条件、表决方式、程序   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以上 通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以 一般决议的方式通过；   (2)特别决议   特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二 以上通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、提 前终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。 案，并予以公告。 表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见 模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有 人所代表的基金份额总数。                  -135-                  景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 开审议、逐项表决。 （八）计票   (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理 人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监 票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人 召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举 3 名基 金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票 的效力及表决结果。   (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场 公布计票结果。   (3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点； 如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主 持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议 主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。   (4)计票过程应由公证机关予以公证或鉴证律师予以鉴证。   在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在 基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监 督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证或鉴证律师予以鉴证。基金 管理人或基金托管人不派代表监督计票的，不影响计票效力及表决结果。但基金 管理人或基金托管人应当至少提前两个工作日通知召集人，由召集人邀请无直接 利害关系的第三方担任监督计票人员。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人 和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关 基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人                  -136-                      景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会 的主持人； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 （十）基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国 证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效，并在生效后方可执行。 基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生 效的基金份额持有人大会的决定。 将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 三、基金收益分配原则、执行方式 （一）基金收益分配原则                      -137-                   景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 选择收益分配方式；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金 红利；基金份额持有人可对 A 类基金份额和 C 类基金份额分别选择不同的分红方 式。选择采取红利再投资形式的，红利再投资的份额免收申购费。同一投资人在 同一销售机构持有的同一类别的基金份额只能选择一种分红方式； 不同。同一类别每一基金份额享有同等分配权； 面值，即基金收益分配基准日的某一类别的基金份额净值减去该类别每单位基金 份额收益分配金额后不能低于该类基金份额的面值； 配次数最多为4次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%。若基金 合同生效不满3个月，可不进行收益分配； 时间不得超过15个工作日； （二）收益分配方案   基金收益分配方案中至少应载明截至收益分配基准日可供分配利润、基金收 益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （三）收益分配方案的确定与公告   基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，基金管 理人按法律法规的规定在指定媒介公告。 （四）收益分配中发生的费用 果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，注册登记机 构可将该基金份额持有人的现金红利按除权除息日的相应类别的基金份额净值 转为对应类别的基金份额。   （五）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。                   -138-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例   (一)基金费用的种类   (二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场 价格确定，法律法规另有规定时从其规定。   (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式   在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方 法如下：   H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.20%   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管 理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。   在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方 法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.20%                    -139-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服 务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。   销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。   (四)不列入基金费用的项目   基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。   基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从 基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。   (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率和销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率， 无须召开基金份额持有人大会。   基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。   （六）实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，                    -140-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取 管理费，详见招募说明书的规定。   (七)基金税收   基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 五、基金资产的投资范围和投资限制 （一）投资范围   本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的 公司股票（包括存托凭证）和债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他 金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资股票指数期货等其他品种， 基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。   本基金股票投资比例范围为基金资产的 60-95%，持有现金或者到期日在一 年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   本基金投资于与能源及基建业务相关的上市公司所发行股票的比例高于基 金股票投资的 80%。 （二）投资限制   本基金的投资组合将遵循以下限制： 超过该证券的10%； 净值的40%； 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金                    -141-                  景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 资产净值的3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权 证的10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不超过该上市公司可流 通股票的15％；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流 通股票，不超过该上市公司可流通股票的30％； 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使 基金不符合本项所规定的比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与投资范围保持一致； 产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；本基金投资于同一原 始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过本基金资产净值的10%；基金管 理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10%；本基金持有的全部资产支持证券，其 市值不得超过本基金资产净值的20％。 上市交易的股票合并计算；   基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下，除上述第5、8、9项外， 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基 金的投资组合不符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进 行调整。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。   若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受 上述规定限制。                  -142-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。 （三）禁止行为   为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 的股票或者债券； 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；   若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资 可不受上述规定限制。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和 支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   本基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当 至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份                    -143-                     景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 额的的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半 年度和年度最后一日各类基金份额的的基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式 （一）《基金合同》的变更 金份额持有人大会决议同意：   (1)终止基金合同；   (2)转换基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额持有人大会议事程序；   (6)更换基金管理人、基金托管人；   (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高 C 类基金份额的销售服 务费率。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准或提高 C 类基金份额的销售服 务费率的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大 会的变更基金合同等其他事项；   (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金 托管人同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：   (1)因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形；   (2)基金合同的变更并不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化的；   (3)因为当事人名称、住所、法定代表人变更，当事人分立、合并等原因导 致基金合同内容必须作出相应变动的。 并经中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。基金管理人应在上述基金份                     -144-                      景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： （三）基金财产的清算   (1)基金合同终止后，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监 督下进行基金清算。   (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务 资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘 用必要的工作人员。   (3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清 算小组可以依法进行必要的民事活动。   (1)基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；   (2)对基金财产进行清理和确认；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)制作清算报告；   (5)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；   (6)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；   (7)将基金清算结果报告中国证监会；   (8)公布基金清算报告；   (9)对基金剩余财产进行分配。   清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清                      -145-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清算费用；   (2)交纳所欠税款；   (3)清偿基金债务；   (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。   基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由 基金清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果 经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中 国证监会备案并公告。   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 八、争议的处理   对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金 合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决 的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终局的，对当事人均有约束力。   争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理人、基金托管人、代销机 构和注册登记机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。                    -146-                     景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书               十九、基金托管协议的内容摘要 一、托管协议当事人 （一）基金管理人   景顺长城基金管理有限公司 （二）基金托管人   中国农业银行股份有限公司 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查   （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否 符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的 公司股票（包括存托凭证）和债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他 金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资股票指数期货等其他品种， 基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。   本基金股票投资比例范围为基金资产的 60-95%，持有现金或者到期日在一 年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   本基金投资于与能源及基建业务相关的上市公司所发行股票的比例高于基 金股票投资的 80%。   基金管理人应每季度按照双方约定的形式向基金托管人提供能源基建股票 库，并有责任确保该股票库符合基金合同的有关规定。基金托管人据此股票库监 督本基金投资于该类上市公司股票的比例。   基金管理人对该股票库的临时调整应事先发函通知基金托管人并加盖公司 公章，基金托管人在收到发函的 2 个工作日内回函确认。对该股票库的调整自基 金托管人发出回函确认之日起第 2 日生效。   （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：                     -147-                   景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 值不超过该证券的 10%； 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 值的 40%； 本基金权证投资比例限制自动按相关法律法规进行修订，不受下述条款限制：                                  （a） 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 本基金与本基金管理人管理的其他基金持有的同一权证，不得超过该权证的 有所修改，本基金资产支持证券投资比例限制自动按相关法律法规进行修订，不 受下述条款限制：(a)本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比 例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；(b)本基金投资于同一原始权益人的 各类资产支持证券的比例，不得超过本基金资产净值的 10%；(c)本基金管理人 管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过 其各类资产支持证券合计规模的 10%；(d)本基金持有的全部资产支持证券，其 市值不得超过本基金资产净值的 20%； 以备支付基金份额持有人的赎回款项，其中现金不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等； 放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股 票，不超过该上市公司可流通股票的 15％； 市公司发行的可流通股票，不超过该上市公司可流通股票的 30％；                   -148-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 因素致使基金不符合本项所规定的比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致； 上市交易的股票合并计算；   因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 1、2、4、5、6、8、9、   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。   上述投资组合限制条款中，若属法律法规的强制性规定，则当法律法规或监 管部门取消上述限制，在履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。   基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作 日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实 施交易监督。   基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。   （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第 十五条第九项基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金 管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事 关联交易的规定，基金管理人和基金托管人相互提供与本机构有控股关系的股 东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方交易证券名单。基金 管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负 责及时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法                    -149-                  景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施 阻止该关联交易的发生，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生 时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基 金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，只能进行事后结算，基金托管人不承 担由此造成的损失，并向中国证监会报告。   （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理 人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管 人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交 易对手所适用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银 行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场 交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市 场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前 3 个工作 日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调 整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的 交易，仍应按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行 间债券市场的交易规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合 同履行情况进行监督，但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人 事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金 托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。   （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产 净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及 收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表 现数据等进行监督和核查。   如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中 国证监会。   （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资 流通受限证券进行监督。                  -150-                  景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通 知》等有关法律法规规定。 市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分 等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他 原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证 券。 险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金的投资 风格和流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明 确具体比例，避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批 准。上述规章制度经董事会通过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董事 会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。 管人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如 有）：   拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承 销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、 划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完 整。 场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险， 基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，并 做出书面说明。否则，基金托管人经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其 有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任， 并有权报告中国证监会。 证基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题， 造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，由基金                 -151-                  景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 管理人承担。 送了虚假的数据或者出现其他影响基金托管人履行托管人监督职责的行为，导致 基金托管人不能履行托管人职责的，基金管理人应承担相应法律后果，包括但不 限于承担基金托管人可能遭受的监管部门罚款以及基金托管人向基金份额持有 人承担的赔偿。因投资流动受限证券产生的损失，除依据法律法规的规定以及基 金合同的约定应当由基金份额持有人承担的之外，由基金管理人承担，基金托管 人不承担上述损失。如因基金管理人未遵守相关制度、流动性风险处置方案以及 投资额度和比例限制要求的原因导致本基金出现风险损失致使基金托管人承担 连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。法律法规及监 管机构另有规定的除外。   （七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中 违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后 应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人 的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改 正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管 理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金 托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的 投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的， 应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。   （八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和 本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应 在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管 人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配 合提供相关数据资料和制度等。   （九）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正 当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段                  -152-                  景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托 管人应报告中国证监会。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查   （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管理人指 令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知 基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书 面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内 及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促 基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于： 提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答 复基金管理人并改正。   （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会， 同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正 当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段 妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管 理人应报告中国证监会。 四、基金财产保管 （一）基金财产保管的原则 运用、处分、分配基金的任何财产。如果基金财产（包括实物证券）在基金托管 人保管期间损坏、灭失的，应由该基金托管人承担赔偿责任。                  -153-                   景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 与独立。 金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管 人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金 托管人对此不承担任何责任。 金财产。 （二）基金募集期间及募集资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。 基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定 时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。 定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。 （三）基金资金账户的开立和管理 据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务以外的活动。                   -154-                   景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 办理基金资产的支付。 （四）基金证券账户的开立和管理 基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级 法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限责任公司的规定执行。 管理和运用由基金管理人负责。 涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定， 则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。 （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表 基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。 （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规 则使用并管理。 理。                   -155-                   景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管   基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人 负责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托 管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在 基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。托管 人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 （八）与基金财产有关的重大合同的保管   由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管 理人、基金托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金 有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金 托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。 五、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算及复核程序   基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数。各类基金份额的基金份 额净值的计算，精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入，由此产生的误差计 入基金财产。国家另有规定的，从其规定。   每工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规定公 告。   基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将各类基金份额的基金份额净 值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。                   -156-                  景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 （1）股票估值方法： 的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如 果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资 品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估 值。   ①首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和增发等方式发行的股票，按估值日在证券交易所上 市的同一股票的市价进行估值；   ③流通受限的股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公 开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上 市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确 定公允价值。 金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认 为按本项第 1）－2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允 价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允 价值的价格估值； （2）债券估值办法： 估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的 收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定 公允价值进行估值。 债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且                  -157-                  景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后 经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 用估值技术确定公允价值。 值。 金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认 为按本项第 1）－6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允 价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等 多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定 后，按最能反映公允价值的价格估值。 （3）权证估值方法： 按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近 交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日 后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素，调整最近交易市价，确定公允价格。 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 技术确定公允价值进行估值。                  -158-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为 按本项第 1）－3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值 的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值 的价格估值。 （4）当发生大额申购或赎回情形时，在履行适当程序后，基金管理人可以采用 摆动定价机制以确保基金估值的公平性。 （5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。 （6）其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。   基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 7） 项、权证估值方法的第 4）项进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错 误处理。 （三）基金份额净值错误的处理方式   （1）当某类基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，视 为该类基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以 纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到 或超过某类基金资产净值的 0.25%时，基金管理公司应当及时通知基金托管人并 报中国证监会备案；错误偏差达到某类基金资产净值的 0.50%时，基金管理人应 当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金 管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先 行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。   （2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行 赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认 后按以下条款进行赔偿：   ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问题，                    -159-                    景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建 议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。      ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而 且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，份额净值出错 且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿 金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，其中基金管理人承担 50%，基金托 管人承担 50%。      ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新 计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以 基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由 基金管理人负责赔付。      ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），基金托管人在采取必要的措施后仍不能发现该错误，进而导致基金份额净 值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失，由基金管理人负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化 或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、 合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基 金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采 取必要的措施消除由此造成的影响。   （4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 差，以基金管理人计算结果为准。   （5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行 业有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协 商。 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基 金资产价值时；   （3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保                    -160-                   景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 障基金份额持有人的利益，已决定延迟估值时；   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人 协商确认后，基金管理人应当暂停估值；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。 （五）基金会计制度   按国家有关部门规定的会计制度执行。 （六）基金账册的建立   基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地 设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方 法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为 准。 （七）基金财务报表与报告的编制和复核   基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度 报表的编制，基金管理人应于每月终了后 5 工作日内完成。季度报告应在季度 结束之日起 10 个工作日内编制完毕并于季度结束之日起 15 个工作日内予以 公告；中期报告在上半年结束之日起 40 日内编制完毕并于上半年结束之日起两 个月内予以公告；年度报告在每年结束之日起 60 日内编制完毕并于每年结束之 日起三个月内予以公告。基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制 当期季度报告、中期报告或者年度报告。   基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基 金托管人在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基 金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人 应在收到后 7 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管 理人在中期报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在 收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年 度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后 45                   -161-                     景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之 间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。   基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金 托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基 金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的 复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布 公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。 六、基金份额持有人名册的登记与保管   本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册， 包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持 有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。   基金份额持有人名册由注册登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托 管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的 基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。   基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生 效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发 生日后十个工作日内提交。   基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其 他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善 保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。 七、争议解决方式   因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、                     -162-                  景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。   争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续 忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有 人的合法权益。   本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 八、基金托管协议的变更与终止 （一）托管协议的变更程序   本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其 内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准 后生效。 （二）基金托管协议终止的情形 权；                  -163-                              景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                   二十、对基金份额持有人的服务    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，以下是主要的服务内 容，基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加和修改以下 服务项目：    一、基金份额持有人的对账单服务 人的基金交易记录； 持有本公司基金份额的基金份额持有人提供基金保有情况信息。 成功定制的服务形式提供基金对账单服务。    （1）月度电子邮件对账单：每月初本公司以电子邮件方式给截至上月最后 一个交易日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交易发生的定制 投资者发送月度电子邮件对账单。    （2）月度短信对账单：每月初本公司以短信方式给截至上月最后一个交易 日仍持有本公司基金份额的定制投资者发送月度短信对账单。    （3）月度微信对账单：每月初本公司以微信方式给截至上月最后一个交易 日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交易发生、且已在“景顺长 城基金”微信公众号上成功绑定账户的投资者发送月度微信对账单。    （4）季度及年度纸质对账单：每年一、二、三季度结束后，本公司向定制 纸质对账单且在当季度内有交易的投资者寄送季度对账单；每年度结束后，本公 司向定制纸质对账单且在第四季度内有基金交易或者年度最后一个交易日仍持 有本公司基金份额的投资者寄送年度纸质对账单。    具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。因提供 的个人信息（包括但不限于姓名、电子邮件地址、邮寄地址、邮编等）不详、错 误、变更或邮局投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或 准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的，请及时到原基金销售网点或本公 司 网 站 办 理 联 系 方 式 变 更 手 续 。 详 询 400-8888-606 ， 或 通 过 本 公 司 网 站                              -164-                        景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 （www.igwfmc.com）“在线客服”咨询。   二、红利再投资服务   若基金份额持有人选择将基金收益以基金份额形式进行分配，该持有人当期 分配所得的红利将按照除息日的基金份额净值自动转为本基金份额，并免收申购 费用。投资者红利再投所得基金份额自基金除权日的下一工作日起计入投资者基 金账户，持有时间自该日起计算。   三、定期定额投资计划   基金管理人为投资者提供定期定额投资的服务。通过定期定额投资计划，投 资者可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额。   定期定额投资计划的有关规则另行公告。   四、基金转换   投资者可在同时销售转出基金、转入基金并开办基金转换业务的销售机构办 理基金转换业务。基金转换需遵守基金管理人关于基金转换的业务规则，具体业 务规则详见本公司发布在指定信息披露媒体及本公司网站上的公告。   五、网络在线服务   基金管理人利用其网站（www.igwfmc.com）定期或不定期为投资者提供基金 管理人信息、基金产品信息、账户查询等服务。投资者可以登陆该网站修改基金 查询密码。   对于直销个人客户，基金管理人同时提供网上交易服务。   六、客户服务中心（Call Center）电话服务   投资者想要了解交易情况、基金账户余额、基金产品与服务信息或进行投诉 等，可拨打基金管理人客户服务电话：400 8888 606（免长途费）。   客户服务中心的人工坐席服务时间为每周一至周五（法定节假日及因此导致 的证券交易所休市日除外）9：00—17：00。                       -165-                 景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书   七、客户投诉受理服务   投资者可以通过各销售机构网点、基金管理人客户服务热线和在线服务、书 信、电子邮件等渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务以及基金管理人的政 策规定进行投诉。   基金管理人承诺在工作日收到的投诉，将在下一个工作日内作出回应，在非 工作日收到的投诉，将顺延至下一个工作日当日或者次日回复。对于不能及时解 决的投诉，基金管理人就投诉处理进度向投诉人作出定期更新。   八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式 联系本基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。                 -166-                       景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书                二十一、其它应披露事项 销售（上海）有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告》 中期报告提示性公告》 期报告》 额新增华金证券为销售机构的公告》 销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告》 额新增广发银行为销售机构的公告》 第 2 季度报告提示性公告》 季度报告》 额新增国信证券为销售机构的公告》 料概要更新》 受伍仟元以上申购（含日常申购和定期定额申购）及转换转入业务的公告》 第 1 季度报告提示性公告》 季度报告》 受壹万元以上申购（含日常申购和定期定额申购）及转换转入业务的公告》                      -167-                       景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 金份额新增中信银行为销售机构的公告》 受伍万元以上申购（含日常申购和定期定额申购）及转换转入业务的公告》 原证券为销售机构的公告》 年度报告提示性公告》 度报告》 额新增开源证券为销售机构的公告》 额新增国新证券为销售机构的公告》 额新增银河证券为销售机构的公告》 额新增财通证券为销售机构的公告》 微众银行为销售机构的公告》 股份有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告》 江苏银行为销售机构的公告》 第 4 季度报告提示性公告》 季度报告》 销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告》                      -168-                      景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书 华福证券为销售机构的公告》 额新增东莞证券为销售机构的公告》 玄元保险为销售机构的公告》 份额新增华龙证券为销售机构的公告》 资料概要更新》 增汇丰保险为销售机构的公告》 份额新增方正证券为销售机构的公告》 华泰证券为销售机构的公告》 第 3 季度报告提示性公告》 基金份额新增上海银行为销售机构的公告》                      -169-                 景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书         二十二、招募说明书的存放及其查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记人的 办公场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买基金招募说明书复 制件或复印件，但应以基金招募说明书正本为准。   基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                 -170-                   景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书              二十三、备查文件 （一）中国证监会准予景顺长城能源基建股票型证券投资基金募集注册的文件 （二）景顺长城能源基建混合型证券投资基金基金合同 （三）景顺长城基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则 （四）法律意见书 （五）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （六）基金托管人业务资格批件、营业执照 （七）景顺长城能源基建混合型证券投资基金代销协议 （八）景顺长城能源基建混合型证券投资基金托管协议 （九）中国证监会要求的其他文件                           景顺长城基金管理有限公司                            二〇二四年十一月三十日                   -171-